中信建投证券股份有限公司
关于苏州安洁科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信建投”）作为苏州安洁科技股份有限公司（以下简称“安洁科技”、“公司”）2020年度非公开发行股票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等相关法律法规，对安洁科技2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如下保荐意见：
一、 募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准苏州安洁科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［2020］1958号）核准，公司向19名特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票67,183,558股，发行价为每股15.09元，共计募集资金1,013,799,890.22元，扣除发行费用8,948,662.91元，实际募集资金净额为1,004,851,227.31元。
截至2020年12月21日，上述募集资金已全部到位，经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“苏公W[2020]B143号”《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司已累计使用完本次非公开发行股票募集资金
102,622.30 万元（包括存款利息收入、理财收益扣除手续费后的净额 2,137.17 万元）。
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金初始净额 100,485.13
项目 金额
加：累计利息收入 2,137.17
减：以前年度使用金额 86,959.08
减：本年度使用金额 15,663.22
募集资金期末余额 -
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规，公司制定了《苏州安洁科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），并结合经营需要，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
公司于2021年1月13日召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，公司董事会同意公司使用募集资金人民币178,169,442.30 元（其中募投项目金额为 176,872,099.31 元，发行费用金额为1,297,342.99 元）置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
公司于2021年1月13日召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整 2020 年度非公开发行股票募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，由于本次非公开实际募集资金净额少于拟投入募集资金，现公司根据实际募集资金净额情况，按照项目的轻重缓急等情况，对募集资金投资项目实际募集资金投入金额进行调整。
公司于2021年1月13日召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于增加部分募投项目实施主体及使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的议案》，公司董事会同意将募投项目“新能源汽车及信息存储设备零组件扩产项目”的实施主体由适新科技（苏州）有限公司（以下简称“适新科技”）、苏州宝智建设开发有限公司（以下简称“宝智建设”）
和苏州适新金属科技有限公司（以下简称“适新金属”），增加为适新科技、宝智
建设、适新金属和苏州市格范五金塑胶工业有限公司（以下简称“格范五金”），
同时使用 1.82 亿元募集资金对全资子公司提供借款以实施募投项目。
公司于2021年9月29日召开第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会
第二十四次会议，审议通过了《关于调整同一募投项目不同实施主体之间投资金
额及调整使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的借款金额的议案》，
公司董事会同意调整募投项目“新能源汽车及信息存储设备零组件扩产项目”同
一募投项目不同实施主体之间投资金额，公司拟将募投项目“新能源汽车及信息
存储设备零组件扩产项目”的 3,000.00 万元募集资金实施主体由格范五金变更为
适新科技，公司使用募集资金对全资子公司适新科技和格范五金提供借款以实施
募投项目的金额也做相应调整，调整后募集资金投资金额分配及借款金额分别为
适新科技：13,000.00 万元；格范五金：5,200.00 万元。
公司于2021年9月29日召开第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会
第二十四次会议，审议通过了《关于增加部分募投项目实施主体及使用募集资金
向全资子公司提供借款实施募投项目的议案》，公司董事会同意将募投项目“总
部研发中心建设项目”的实施主体增加了适新科技，同时公司使用 2,500.00 万元
募集资金对全资子公司适新科技提供借款以实施募投项目。
公司及其子公司与保荐机构中信建投、存放募集资金的各商业银行签订了
《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》。具体情况列示如下：
序号 募集资金用途 公司及其子公司 商业银行 监管协议签署日期
1 智能终端零组件 安洁科技 苏州银行股份有限公司 2020 年 12 月 22 日
扩产项目 苏州分行
2 安洁科技、适新科技
3 新能源汽车及信 安洁科技、适新金属 宁波银行股份有限公司 2021 年 1 月 11 日
息存储设备零组 苏州分行
4 件扩产项目 安洁科技、宝智建设
5 安洁科技、格范五金 2021 年 2 月 1 日
6 安洁科技 苏州银行股份有限公司 2020 年 12 月 22 日
总部研发中心建 苏州分行
设项目 安洁科技、适新科技 江苏苏州农村商业银行 2021 年 10 月 14 日，后变更至苏州
7 股份有限公司吴中支行 银行股份有限公司苏州分行

8 安洁科技、适新科技 苏州银行股份有限公司 2021 年 11 月 25 日
苏州分行
上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议
（范本）》不存在重大差异。截至 2023 年 12 月 31 日，《募集资金三方监管协议》、
《募集资金四方监管协议》均得到了切实有效的履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2020 年度非公开发行募集资金已按照募集资
金使用计划全部使用完毕，相关募集资金专户的销户手续已全部完成。具体情况
列示如下：
序号 募集资金用途 开户银行 开户单位 银行账号 账户状态
智能终端零组件 苏州银行股份有 2023年11月28日已注销，
1 扩产项目 限公司苏州分行 安洁科技 51618300000911 利息余额 1,499.72 元已转
入公司基本存款账户
2 适新金属 75070122000453065
新能源汽车及信 2021 年 5 月 25 日已注销
3 宁波银行股份有 宝智建设 75070122000453121
息存储设备零组 限公司苏州分行
4 件扩产项目 适新科技 75070122000452910
2022 年 6 月 14 日已注销
5 格范五金 75070122000461641
江苏苏州农村商 2021 年 12 月 7 日已注销，
6 业银行股份有限 适新科技 0706678261120100115269 后变更至苏州银行股份有
总部研发中心建 公司吴中支行 限公司苏州分行
7 设项目