贝达药业股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（JIANGNAN CAI）
作为贝达药业股份有限公司（以下简称“公司”或“贝达药业”）的独立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本着客观、公正、独立的原则勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，促进公司规范运作、健康发展，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法利益。现将本人 2023 年度工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
本人 JIANGNAN CAI，1957 年 6 月生，美国国籍，复旦大学经济学硕士，
美国布兰戴斯大学社会卫生政策博士。1996 年 10 月至 1999 年 3 月，在美国凯
罗药品经济咨询公司任高级研究员；1999 年 4 月至 2012 年 4 月，任美国麻省卫
生厅卫生政策高级研究员；2012 年 5 月至 2019 年 12 月，任中欧国际商学院卫
生管理与政策研究中心主任、经济学兼职教授。2020 年 1 月至今，任上海创奇健康发展研究院创始人、执行理事长。本人在中国和美国的大学、咨询公司和政府部门从事了近三十年的卫生经济和卫生政策的教学、研究和咨询工作，发表了大量有影响的研究成果。目前，本人兼任三博脑科医院管理集团股份有限公司、南京诺唯赞生物科技股份有限公司及贝达药业独立董事。
本人未在贝达药业担任除独立董事以外的任何职务，不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的情形，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加会议情况
本人积极参加了公司召开的董事会、董事会专门委员会、独立董事专门会议及股东大会，没有缺席或者连续两次未亲自出席董事会会议情况。本着勤勉尽责的态度，本人认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并依据自
身专业知识提出合理建议，独立、客观地行使了表决权。报告期内，本人未对董事会及所任专门委员会审议的各项议案提出异议。
1．出席董事会情况
应参加董事会次数 实际出席会议次数 委托出席次数 缺席次数
12 12 0 0
本人均亲自出席，无授权委托其他独立董事出席会议的情况。本人对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票，未对公司提交董事会审议的事项提出异议。
2．参与董事会专门委员会情况
委员会名称 应参加次数 实际参加次数
薪酬与考核委员会 4 4
本人作为薪酬与考核委员会召集人，按照《董事会专门委员会工作细则》等相关制度的要求，主持薪酬与考核委员会的日常工作。本人召集并主持了报告期内薪酬与考核委员会的全部会议，对公司董事及高级管理人员的薪酬政策、绩效及奖罚制度的制定和执行等发表了客观、公正的意见，并审议通过了 2022 年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬的议案；根据公司营收情况与 2021 年限制性股票激励计划的实际开展情况，审议通过了 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第一个归属期归属条件成就及已授予尚未归属部分股票作废的事项；审议通过了《2023 年限制性股票激励计划（草案）》《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，并核查了 2023 年限制性股票激励计划的授予数量及激励对象的主体资格，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
报告期内，公司未发生需要提名委员会审议的事项，故未召开提名委员会会议。
3．参与独立董事专门会议的情况
应参加独立董事专门会议次 委托出席次 缺席次
亲自出席会议次数
数 数 数
2 2 0 0

本人作为公司独立董事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》《贝达药 业股份有限公司独立董事工作制度》《贝达药业股份有限公司独立董事专门会议 工作制度》等规定，积极履行独立董事职责、行使独立董事职权，召集并参与了 2 次独立董事专门会议，就公司调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励 对象名单及授予数量、向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性 股票的事项，与各位独董进行核查和讨论；并就公司与北京天广实生物技术股份 有限公司签署《合作协议之补充协议》暨关联交易、公司 2024 年日常关联交易 预计的事项，与各位独董进行审议。
4．出席股东大会情况
2023 年，公司共召开 2 次股东大会，本人均列席参加。
（二）发表意见情况
根据相关法律法规的规定，在担任公司独立董事期间，本人与公司其他独立 董事就下列事项发表的独立意见主要有：
会议届次 召开时间 事项 意见
类型
1. 关于聘任公司高级管理人员的事项；
2. 关于公司 2023 年日常关联交易预计的议案；
3. 关于注销公司 2018 年（第二期）股票期权激励
计划首次授予股票期权第三个行权期满未行权股
票期权的议案；
第四届董事会 4. 关于注销公司 2018 年（第二期）股票期权激励
第一次会议 2023 年 1 月 10 日 计划预留授予股票期权第二个行权期满未行权股 同意
票期权的议案；
5. 关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请
文件的议案；
6. 关于公司与特定对象签署附条件生效的向特定
对象发行股票认购协议之解除协议暨关联交易的
议案。
1. 关于公司控股股东及其他关联方资金占用和公
司对外担保情况的专项说明；
2. 2022 年度利润分配预案；
3. 关于 2022 年度公司董事、监事、高级管理人员
薪酬的事项；
第四届董事会 4. 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报
第三次会议 2023 年 4 月 21 日 告； 同意
5. 2022 年度内部控制自我评价报告；
6. 关于拟续聘会计师事务所的事项；
7. 关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的事
项；
8. 关于使用闲置募集资金进行现金管理的事项；
9. 关于公司及子公司申请综合融资额度及为融资

额度内融资提供担保的事项。
第四届董事会 2023 年 5 月 29 日 关于投资引进 CFT8919 项目的议案 同意
第五次会议
第四届董事会 2023 年 7 月 31 日 关于认购北京天广实生物技术股份有限公司定向 同意
第六次会议 发行股票暨构成关联共同投资的议案
1. 关于公司控股股东及其他关联方资金占用和公
第四届董事会 2023 年 8 月 25 日 司对外担保情况的专项说明； 同意
第七次会议 2. 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报
告。
1. 关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格
的议案；
2. 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
第四届董事会 2023 年 9 月 11 日 第一个归属期归属条件成就的议案； 同意
第八次会议 3. 关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分首次
授予尚未归属的限制性股票的议案；
4. 关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分预留
授予尚未归属的限制性股票的议案。
1. 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘
要；
第四届董事会 2023 年 11 月 17 2. 关于《2023 年限制性股票激励计划实施考核管 同意
第十次会议 日 理办法》设定指标的科学性和合理性；
3. 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案。
（三）日常职责履行情况及在保护投资者权益方面所做的工作
报告期内，本人持续关注公司经营管理、规范运作、内部控制自我评价、