贝达药业股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（肖佳佳）
作为贝达药业股份有限公司（以下简称“公司”或“贝达药业”）的独立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，与公司经营管理层保持密切的联系，及时获取公司经营信息及重大事项进展情况，按时出席公司相关会议，本着客观、公正、独立的原则，认真审议董事会、董事会审计委员会各项议案，充分发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
本人肖佳佳，1983 年 10 月生，中国国籍，无境外永久居留权，英国谢菲尔
德大学法学硕士。2019 年 3 月至 2024 年 2 月，本人任北京观韬中茂（杭州）律
师事务所合伙人；2024 年 3 月至今，本人任北京竞天公诚（杭州）律师事务所合伙人。本人曾任浙江凯麦律师事务所主办律师、北京观韬中茂（杭州）律师事务所主办律师、杭州市律师协会公司与证券专业委员会委员、浙江省律师协会第二届环境与资源保护专业委员会秘书长，擅长境内外上市、重组及再融资、私募融资、跨境并购、外商直接投资、私募基金、股权激励等公司证券业务，现任公司独立董事。
本人未在贝达药业担任除独立董事以外的任何职务，不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的情形，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加会议情况
2023 年，本人积极参加了公司召开的董事会、董事会审计委员会、独立董事专门会议及股东大会，未出现缺席或者连续两次未亲自出席董事会会议的情况。本人认真阅读会议材料，审慎审议各项议案，积极参与会议讨论，利用自身法律
专业知识为公司发展提出合理建议，并独立、客观地行使了表决权。
2023 年，本人未对董事会及董事会审计委员会审议的各项议案提出异议，也不存在反对、弃权的情形。
1、出席董事会情况
应参加董事会次数 实际出席会议次数 委托出席次数 缺席次数
12 12 0 0
2023 年，本人均亲自出席董事会，无授权委托其他独立董事出席会议的情形。本人对出席的董事会会议审议的所有议案均投赞成票，未对公司提交董事会审议的事项提出异议。
2、参与董事会专门委员会情况
委员会名称 应参加次数 实际参加次数
审计委员会 4 4
本人作为审计委员会委员，按照《董事会专门委员会工作细则》等相关制度的要求参与审计委员会的日常工作。2023 年，本人按时出席了审计委员会的全部会议，并就公司定期报告、内部审计、内部控制等事项与公司内部审计部门及会计师事务所积极沟通，全面、深入地了解公司经营情况及财务状况，审议通过了《2022 年年度报告》《2022 年度财务决算报告》《拟续聘 2023 年度会计师事务所的议案》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》以及《2023 年第三季度报告》等议案，切实履行了审计委员会委员的责任和义务。
报告期内，公司未发生需要提名委员会审议的事项，故未召开提名委员会会议。
3、参与独立董事专门会议的情况
应参加独立董事专门会议次数 亲自出席会议次数 委托出席次数 缺席次数
2 2 0 0
2023 年，本人按时参加了 2 次独立董事专门会议，与各位独立董事关于公
司调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量、向 2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票等事项进行核查和讨论，本人重点关注了激励对象主体资格的合法性和有效性；与各位独立董事认真审议了
公司与北京天广实生物技术股份有限公司签署《合作协议之补充协议》暨关联交 易、公司 2024 年日常关联交易预计的事项，审核了公司发生关联交易的必要性 和合理性。
4、出席股东大会情况
2023 年，公司共召开 2 次股东大会，本人均按时列席参加。
（二）发表意见情况
2023 年，本人与公司其他独立董事就相关事项发表的独立意见主要有：
会议届次 召开时间 事项 意见
类型
1. 关于聘任公司高级管理人员的事项；
2. 关于公司 2023 年日常关联交易预计的议案；
3. 关于注销公司 2018 年（第二期）股票期权激励
计划首次授予股票期权第三个行权期满未行权股
票期权的议案；
第四届董事会 4. 关于注销公司 2018 年（第二期）股票期权激励
第一次会议 2023 年 1 月 10 日 计划预留授予股票期权第二个行权期满未行权股 同意
票期权的议案；
5. 关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请
文件的议案；
6. 关于公司与特定对象签署附条件生效的向特定
对象发行股票认购协议之解除协议暨关联交易的
议案。
1. 关于公司控股股东及其他关联方资金占用和公
司对外担保情况的专项说明；
2. 2022 年度利润分配预案；
3. 关于 2022 年度公司董事、监事、高级管理人员
薪酬的事项；
4. 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报
第四届董事会 2023 年 4 月 21 日 告； 同意
第三次会议 5. 2022 年度内部控制自我评价报告；
6. 关于拟续聘会计师事务所的事项；
7. 关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的事
项；
8. 关于使用闲置募集资金进行现金管理的事项；
9. 关于公司及子公司申请综合融资额度及为融资
额度内融资提供担保的事项。
第四届董事会 2023 年 5 月 29 日 关于投资引进 CFT8919 项目的议案 同意
第五次会议
第四届董事会 2023 年 7 月 31 日 关于认购北京天广实生物技术股份有限公司定向 同意
第六次会议 发行股票暨构成关联共同投资的议案
1. 关于公司控股股东及其他关联方资金占用和公
第四届董事会 2023 年 8 月 25 日 司对外担保情况的专项说明； 同意
第七次会议 2. 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报
告。
第四届董事会 2023 年 9 月 11 日 1. 关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格 同意

第八次会议 的议案；
2. 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期归属条件成就的议案；
3. 关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分首次
授予尚未归属的限制性股票的议案；
4. 关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分预留
授予尚未归属的限制性股票的议案。
1. 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘
要；
第四届董事会 2023 年 11 月 17 2. 关于《2023 年限制性股票激励计划实施考核管 同意
第十次会议 日 理办法》设定指标的科学性和合理性；
3. 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案。
（三）日常职责履行情况及在保护投资者权益方面所做的工作
2023 年，本人持续关注公司日常经营及规范运作情况，积极参与各项议案
的讨论并提出建议，利用法律专业知识以及执业经验，对关联交易、限制性股票 激励计划等影响中小投资者利益的重大事项的合法、合规性进行重点关注，为董 事会科学决策提供了参考意见。
2023 年，本人作为审计委员会委员，定期与公司内部审计部门及承办公司
审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行多次沟通和讨论，及时了解 公司审计工作、内审工作完成情况及下一阶段审计工作计划，关注公司财务报告 编制进度，确保公司及时、准确、完整地披露财务报告和经营成果，切实保障全 体股东尤其是中小股东的合法权益。
（四）