独立董事 2023 年度述职报告
（郭玉）
本人郭玉作为江苏本川智能电路科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会的独立董事，2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《江苏本川智能电路科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、公司《独立董事制度》等规定和要求，勤勉、忠实地履行独立董事的职责，谨慎地行使公司所赋予的权利，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，参与公司经营发展的讨论，对公司相关事项发表了独立客观的意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司的规范化运作及股东的整体利益。现将2023年度工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
郭玉，男，1966 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1988 年 7 月至 1995 年 2 月，在安徽省颍上县工业学校从事教师工作；1995 年
6 月至 1999 年 2 月，任深圳市运发实业总公司财务副经理；1999 年 3 月至
2002 年 8 月，任深圳市舒达电梯工程有限公司财务总监；2002 年 9 月至 2012
年 10 月，任深圳君合会计师事务所项目经理；2012 年 3 月至 2014 年 12 月，
任深圳市天诚华信税务师事务所所长；2012 年 10 月至 2015 年 8 月，任深圳鹏
盛会计师事务所副所长；2015 年 1 月至 2023 年 10 月，任亚太鹏盛税务师事务
所股份有限公司副所长；2015 年 9 月至 2022 年 12 月，任大华会计师事务所深
圳分所高级经理；2018 年 1 月至 2022 年 6 月，任盛视科技股份有限公司独立
董事；2008 年 1 月至今，任深圳市天诚财务咨询有限公司董事长；2016 年 10
月至今，任深圳市鑫华泰电梯装饰工程有限公司董事；2021 年 11 月至今，任安徽中微兴华生物科技有限公司法定代表人、董事长；2022 年 7 月至今，任中微兴华控股（广东）有限公司法定代表人、董事长、总经理；2022 年 8 月至今，任安泉生物酒业（安徽）有限公司执行董事兼总经理、财务负责人、法定代表
人；2023 年 1 月至今，任鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；2023 年
5 月至今，任华宝固土材料（广东）有限公司法定代表人、董事长；2023 年 11
月至今，任深圳市天诚华信税务师事务所（特殊普通合伙）执行事务合伙人；
2024 年 1 月至今，任安泉生物科技（广东）有限公司监事；2019 年 5 月至今任
公司独立董事。
作为公司的独立董事，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六
条规定的独立性要求，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司
主要股东单位担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进
行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、2023年度履职情况
（一）2023年度出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会
议的情况
2023年度，公司董事会、股东大会等各项会议的召集召开符合法定程序，
重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的
情况如下：
1、出席董事会、股东大会会议的情况
2023 年度，公司共召开了 7 次董事会会议、2 次股东大会会议，本人出席
董事会及股东大会的情况如下：
出席董事会及股东大会的情况
本报告期 现场出席 以通讯方 委托出席 是否连续
独立董事 应参加董 董事会次 式参加董 董事会次 缺席董事 两次未亲 出席股东
姓名 事会次数 数 事会次数 数 会次数 自参加董 大会次数
事会会议
郭玉 7 0 7 0 0 否 2
本人按时出席公司董事会、股东大会，无连续两次未亲自出席会议的情况。
在董事会上本人认真审议各项议案，并就有关事项发表独立客观的意见，为维
护公司和全体股东的利益尤其是维护中小股东的合法权益起到积极的作用。报
告期内，公司董事会召集召开符合法定程序，事项表决均履行了相关的审批程
序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。同时，公司
对于本人的工作也给予了极大支持，没有妨碍独立董事做出独立判断的情况发
生。

2、出席董事会专门委员会、独立董事专门会议的情况
（1）董事会专门委员会
2023 年度，公司共召开了 5 次审计委员会、1 次薪酬与考核委员会、1 次战
略委员会、0 次提名委员会会议。本人作为公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员和提名委员会委员，主要履职情况如下：
应出席专门
姓名 专门委员会名称 出席次数 委托出席次数 缺席次数
委员会次数
审计委员会 5 5 0 0
郭玉 薪酬与考核委员会 1 1 0 0
提名委员会 0 0 0 0
作为审计委员会的成员，本人根据《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等相关要求切实履行自身职责。报告期内，本人本着勤勉尽责、实事求是的原则，对公司定期报告、聘任会计师事务所等重要事项发表了意见。在内部控制方面，定期听取内部审计工作相关报告，监督内控机制有效运行，并积极履行对公司开展外汇套期保值业务的监督及检查职责。
作为薪酬与考核委员会的成员，本人根据《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会实施细则》等相关要求切实履行自身职责。报告期内，本人对公司董事、高级管理人员的薪酬方案、履行职责情况进行审查并对其进行年度绩效考评，负责对公司薪酬制度执行情况进行监督。
作为提名委员会的成员，本人根据《公司章程》《董事会提名委员会实施细则》等相关要求切实履行自身职责。报告期内，公司未召开提名委员会。
（2）独立董事专门会议
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件规定，结合公司实际情况，报告期内召开了 1 次独立董事专门会议，审议通过了《关于调整回购股份价格上限及实施期限延期的议案》。
（二）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，促进
加强公司内部审计人员业务知识和审计技能、与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（三）维护投资者合法权益情况
1、作为公司独立董事，本人有效地履行了独立董事的职责，根据公司赋予独立董事的权利和义务，在对公司董事会审议决策重大事项前均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的行业专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，在工作中保持充分的独立性。
2、本人持续关注公司的信息披露工作。督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等深圳证券交易所业务规则和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整和公平地完成信息披露工作。2023年度，公司披露信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。相关信息披露义务人已按照法律、行政法规、深圳证券交易所业务规则的要求做好信息披露工作，所有重大事项均及时履行了信息披露义务。
3、本人不断加强相关法律法规的学习，不断提高自身的履职能力，以切实增强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的意识。
（四）公司配合独立董事工作的情况
报告期内，公司积极配合本人开展工作，并为独立董事工作展开配置了专门人员，在召开董事会及相关会议前，公司认真组织准备会议资料，并及时准确传递，为独立董事工作提供了便利条件，为本人做好履职工作提供了全面支持。
三、2023年度独立董事年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照法律法规及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，本人在履职过程中重点关注事项如下：
（一）发表的事前认可意见、独立意见以及审核意见的情况
2023年度，本人作为公司独立董事，根据规定与公司其他独立董事就公司的相关事项在决策前发表了事前认可意见、独立意见以及审核意见，具体如下：
发表意见的时间 事项 意见类型
关于2022年度利润分配预案的独立意见 同意
关于《2022年度募集资金存放与使用情况的 同意
专项报告》的独立意见
关于《2022年度内部控制自我评价报告》的 同意
独立意见
关于《2022年度证券与衍生品投资情况的专 同意
项说明》的独立意见
2023年4月20日 关于续聘2023年度会计师事务所的事前认可 同意
第三届董事会第九次会议 意见
关于续聘2023年度会计师事务所的独立意见 同意
关于公司 董 事 、 高 级 管 理 人 员 2022 年 度 薪 酬 同意
情况及2023年度薪酬方案的独立意见
关于制定《超额业绩激励基金计划》的独立
同意
意见