苏州道森钻采设备股份有限公司
2023年度独立董事述职情况报告
作为苏州道森钻采设备股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作细则》及董事会各专门委员会工作细则等内控制度的要求，忠实、勤勉履行职责，独立、负责行使职权，客观、公正发表独立意见，维护公司整体利益，尤其关注中小投资者的合法权益不受损害。现将2023年本人履行职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
陈旋旋，女，中国国籍，无境外永久居留权。1987年出生，2009年西南政法大学法学专业本科学历，2021年获得英国桑德兰大学MBA硕士。曾担任深圳市睿德信集团有限公司基金部经理、广东君言律师事务所执业律师。现任北京市君泽君(深圳)律师事务所证券部资深律师。兼职深圳证券期货业纠纷调解中心调解员、湛江国际仲裁院仲裁员。自2022年6月起担任公司第五届董事会独立董事、薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员。
（二）独立性说明
本人作为公司独立董事，未在公司兼任除董事会专门委员会主任委员或委员外的其他职务，与公司及主要股东不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系。本人独立履职，不受公司主要股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的组织或者个人影响，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
(一)出席董事会、股东大会情况
2023年度，本人亲自出席了公司共召开的9次董事会，5次股东大会。每次召开会议前，本人通过多种方式对董事会审议的各项议案进行认真审核，仔细审阅公司提供的相关会议资料，认真听取公司管理层的报告，着重关注
公司定期财务报告，对相关财务数据事前及时与公司董秘、公司财务总监、审计机构进行沟通确认，并在此基础上独立、审慎、客观的行使表决权。
2023年本人对董事会各项议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
本年度出席 委托其他董事 缺席 本年度出
本年度亲自出席
独立董事 董事会次数 出席次数 席股东大
董事会（含通讯） 次数
会次数
陈旋旋 9 9 0 0 5
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
作为公司独立董事，薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员。报告期内，本人分别出席了1次薪酬与考核委员会会议、1次提名委员会会议。审议事项涉及公司员工持股计划相关议案及关于修订《董事会提名委员会实施细则》的议案。每一次专门委员会会议，本人均能认真审核会议资料，与公司董事会秘书积极沟通，详细了解议案涉及相关事项，积极有效地履行了独立董事职责。
2023年，公司未召开独立董事专门会议，公司已经在2023年10月根据中国证券监督管理委员会下发的《上市公司独立董事管理办法》修订了《独立董事工作细则》并制定了《独立董事专门会议工作制度》。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023年度，本人和其他独立董事积极关注公司内部审计机构的运行情况，同时与公司聘请的外部审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行沟通交流，在沟通会议中积极询问公司内控建设、关联方资金占用及担保事项，有效监督了外部审计的质量和公正性。
（四）现场工作及公司配合独立董事的工作情况
2023年3月，本人赴广州天河对公司控股股东科云新材料有限公司进行现场调研，就控股股东与上市公司之间的独立性进行调研，并与公司董事长、副董事长、总经理及董事会秘书深入交流、了解公司经营管理状况。
公司管理层高度重视与独立董事的沟通，公司在召开董事会及相关会议前，能及时传递相关会议材料，事先与本人进行必要沟通，并如实回复本人的问询，
相关工作人员在本人履行职责过程中给予了积极有效的配合和支持。此外公司能每月更新发送监管合规动态信息，邀请参与实地调研和专题培训活动，为独董履职创造了有利条件，切实保障独立董事的知情权，不存在妨碍独立董事职责履行的情况。
三、独立董事履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
报告期内，公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》的规定要求执行，董事会在审议关联交易时，关联董事回避表决，表决程序符合有关法律法规的规定。本人认为，公司关联交易事项均遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合相关法律法规的规定，审议程序合法、有效，交易定价公允，不会对公司的独立性构成影响，也不存在损害公司及中小股东利益的情形。
（二）续聘会计师事务所的情况
报告期内，公司续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2023年度财务审计机构和内控审计机构。立信会计师事务所(特殊普通合伙)具备为上市公司提供财务审计及内控审计的资质，具有多年上市公司审计服务经验，在为公司提供审计服务工作中，恪守尽职，遵循独立、客观、公正的执业准则，尽职尽责完成了各项审计任务，出具的审计报告公允、客观地评价了公司的财务状况和经营成果。
（三）定期报告、内部控制评价报告披露情况
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规以及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》《2023年第一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》《2022年度内部控制评价报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分披露了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2022年年度报告》经公司2022年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。本人认为公司定期报告、内部控制评价报告等的审议及披露程序合法、合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。
（四）公司员工持股计划情况

报告期内，公司于2023年12月29日召开第五届董事会第二十一次会议及第五届监事会第十九次会议，审议通过《关于<苏州道森钻采设备股份有限公司第一期“奋斗者”员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<苏州道森钻采设备股份有限公司第一期“奋斗者”员工持股计划管理办法>的议案》。本人认为上述员工持股计划履行了必要的程序，符合中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规的规定。
四、总体评价
2023年，作为公司的独立董事、薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员，本人严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》《独立董事工作细则》等规定，秉承审慎、客观、独立的准则，勤勉尽责，主动深入了解公司运营情况，利用自身专业知识和执业经验为公司的持续稳健发展建言献策，对各项议案及其他事项进行认真审查及讨论，客观地做出专业判断，审慎表决，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
2024年度，本人将继续秉承审慎、勤勉、独立的准则，充分发挥自身专业优势，切实履行独立董事的职责，密切关注公司生产经营、财务管理、内部控制等情况，为董事会的决策提供更具前瞻性和专业性的参考意见，提升董事会管理决策水平，确保董事会的独立和公正，致力于维护公司整体利益和全体股东的合法权益，推动公司高质量可持续发展。
（以下无正文）
独立董事：陈旋旋
2024年4月18日