民生证券股份有限公司
关于烟台东诚药业集团股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）作为烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称“东诚药业”或“公司”）2018 年支付现金及发行股份购买资产并募集配套资金的独立财务顾问以及 2021 年非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司重大资产重组管理办法》等有关规定，对东诚药业 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
1、发行股份购买资产并募集配套资金情况（2018 年）
经中国证监会《关于核准烟台东诚药业集团股份有限公司向由守谊等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2018】558 号）核准，核准公司非公开发行股票募集配套资金不超过 28,244 万元。本次发行股票的发行价格
为 8.16 元/股，发行数量为 26,715,685 股，募集资金总额为 217,999,989.60
元。2018 年 9 月 21 日，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司发行股份
募集购买资产的配套资金到位情况进行了审验，并出具了中天运[2018]验字第90063 号《验资报告》。公司已将全部募集配套资金存放于募集资金专项账户。
2、2021 年度非公开发行 A 股股票募集资金情况
根据中国证监会《关于核准烟台东诚药业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2022】959 号）核准，核准公司非公开发行不超过 30,918,700股新股。公司本次共计非公开发行人民币普通股（A 股）22,381,379 股，发行价格为人民币 11.17 元/股，募集资金总额为人民币 250,000,003.43 元。募集资金
已于 2022 年 9 月 16 日划至公司募集资金专户，中天运会计师事务所（特殊普通
合伙）对公司募集资金的到位情况进行了审验，并出具了中天运[2022]验字第90050 号《增资验资报告》。
二、募集资金已使用金额及期末余额
1、发行股份购买资产并募集配套资金情况（2018 年）
公司实际募集资金总额人民币 217,999,989.60 元, 扣除募集资金承诺投资
项目使用 221,377,508.49 元，销户补充流动资金 326,577.01 元，加上募集资金
利息收入 3,711,668.32 元，截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额为
7,572.42 元。
截至 2023 年 12 月 31 日，发行股份募集配套资金的使用及余额情况如下：
项 目 金额（元）
募集资金总额 217,999,989.60
减：1、募集资金承诺投资项目 221,377,508.49
2、永久补充流动资金 326,577.01
加：累计募集资金利息净额 3,711,668.32
尚未使用的募集资金余额 7,572.42
2、2021 年度非公开发行 A 股股票募集资金情况
公司实际募集资金总额人民币 250,000,003.43 元, 扣除发行费用
8,236,208.85 元，扣除募集资金承诺投资项目使用 241,763,794.58 元，加上募
集资金利息净收入 418,829.33 元，销户补充流动资金 418,829.33 元，截至 2023
年 12 月 31 日募集资金专户余额为 0 元。
截至 2023 年 12 月 31 日，非公开发行 A 股股票募集资金使用金额及余额情
况如下：
项 目 金额（元）
募集资金总额 250,000,003.43
减：发行费用 8,236,208.85
募集资金承诺投资项目 241,763,794.58
加：累计募集资金利息净额 418,829.33
减：销户补充流动资金 418,829.33
募集资金专户余额 -
注：募集资金专户余额中包含尚未支付的部分发行费用。

三、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规，公司制定了《募集资金专项管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。
2018 年 10 月 17 日，公司、民生证券与中国银行股份有限公司烟台分行签
署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2018 年 12 月 18 日，公司、南京江原安迪科正电子研究发展有限公司与中
国银行股份有限公司南京城中支行、民生证券签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2022 年 9 月 30 日，公司与招商银行股份有限公司烟台分行、民生证券签署
了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
以上签署的监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、发行股份购买资产并募集配套资金存放情况（2018 年）
截至 2023 年 12 月 31 日，发行股份购买资产并募集配套资金具体存放情况
如下：
单位：元
余额
开户银行 银行账号 利息收入净 账户管
募集资金 额 理费 合计
中行南京中南 528772512418 - 7,572.42 - 7,572.42
大厦支行
合计 - - 7,572.42 - 7,572.42
2、2021 年度非公开发行 A 股股票募集资金存放情况
截至 2023 年12 月 31 日，非公开发行A 股股票募集资金具体存放情况如下：
单位：元
余额
开户银行 银行账号 利息收入净 账户管
募集资金 额 理费 合计
招行烟台开发 535902012510866 - - - -
区支行
合计 - - - - -
四、募集资金的实际使用情况
（一）发行股份募集配套资金使用情况对照表（2018 年）
单位：人民币万元
募集资金总额 21,800.00 本年度投入募 1,729.29
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 3,056.00 已累计投入募 22,137.70
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 14.02%
是 否 已 募 集 资 金 截 至 期 末 截至期末投资 本报告期 项 目 可 行
承诺投资项目和超募资金投 变 更 项 承 诺 投 资 调整后投资 本 报 告 期 累 计 投 入 进度（%）(3)＝ 项目达到预定可使 实现的效 是否达到预 性 是 否 发
向 目（含部 总额 总额（1） 投入金额 金额(2) (2)/(1) 用状态日期 益 计效益 生 重 大 变
分变更）