2023 年度独立董事述职报告
（张瑞彬先生）
本人作为公司独立董事，在 2023 年的工作中，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等法律法规、规范性文件的要求，切实履行了独立董事职责，积极维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年工作情况报告如下：
一、独立董事基本情况
张瑞彬，男，1972 年 9 月出生，中共党员，厦门大学经济学博士，高级经
济师，注册会计师(CPA)，国际财资管理师(CTP)。现任贵州财经大学教师，兼任华控康泰集团有限公司独立董事、中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司董事、贵州水城矿业股份有限公司董事、贵阳市城市建设投资集团有限公司独立董事、贵州花溪农村商业银行股份有限公司独立董事、北京五道口教育科技有限公司董事、寰泰能源股份有限公司独立董事、贵州贵安综合保税区发展控股集团有限公
司董事。自 2023 年 8 月 29 日任公司独立董事，亦是公司提名委员会召集人及审
计委员会委员。
作为公司独立董事，本人具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存在任何影响本人独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会及股东大会情况
2023 年，公司共召开股东大会 3 次，召开董事会 7 次。自 2023 年 8 月 29
日任职以来，本人认真参加了公司董事会和股东大会，履行了独立董事诚信、勤勉义务。对提交董事会的全部议案予以认真审议，了解公司的日常经营和运作情况，积极参与讨论并提出合理建议。对董事会审议的各项议案均投了赞成票，没有提出异议。出席情况如下：

现场参 以通讯 委托出 缺席董 是否连续 出席股
独立董事 应参加董 加董事 方式出 席董事 事会次 两次未亲 东大会
姓名 事会次数 会次数 席董事 会次数 数 自参加董 次数
会次数 事会会议
张瑞彬 3 1 2 0 0 否 2
（二）在董事会各专门委员会的履职情况
自 2023 年 8 月 29 日任职以来，本人作为提名委员会召集人及审计委员会委
员，严格按照《公司章程》《公司提名委员会工作规则》《公司审计委员会工作规
则》等相关规定，积极出席相关专门委员会会议，运用自身经验和知识，认真履
行职责，为公司董事会的科学决策和规范运作起到了积极作用。2023 年对所有
专门委员会类别 2023 年召开 应参加会议次 参加次数 委托出席次数
会议次数 数
董事会审计委员会 7 2 2 0
董事会提名委员会 3 2 2 0
专门委员会审议的议案均投了赞成票，没有提出异议。出席情况如下：
（三）参与独立董事专门会议工作情况
自 2023 年 8 月 29 日任职以来，按照《上市公司独立董事管理办法》及公司
《公司独立董事工作规则》规定，召开了第一次独立董事专门会议，独立董事专
门会议推荐我本人作为召集人，审议通过了《关于公司部分资产报废的议案》，
对报废处理方式、决策程序进行重点监督，切实关注上市公司及中小股东的利益。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
自 2023 年 8 月 29 日任职以来，作为审计委员会委员，本人积极与公司内部
审计机构及会计师事务所沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度
探讨和交流，对 2023 年度审计计划、内部控制事项密切关注，监督及核查公司
内部审计工作、程序及计划，充分发挥独立董事的监督作用，有效维护了审计结
果的客观、公正。
（五）与中小股东的沟通交流情况
了 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答，充分保障中小股东及广大投资者的合法权益。
（六）在上市公司现场工作情况
本人 2023 年 8 月 29 日至 2023 年 12 月 31 日在公司现场工作 3 天。通过现
场参加公司股东大会、董事会、业绩说明会及与会计师事务所沟通，积极深入了解公司日常经营情况、规范运作情况，为决策的科学性、准确性提供事实依据。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。重点关注事项如下：
（一）关联交易情况
本人按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《公司章程》《公司关联交易实施细则》的规定，审议了《关于新增关联交易预计的议案》。认真审阅日常关联交易事项的相关资料，基于独立、客观判断的原则。本人认为，公司与关联方发生的关联交易均属于公司正常业务范围且交易价格公允或符合政府相关部门的规定，所有关联交易均不存在损害公司及股东利益的情况。
（二）对外担保及资金占用情况
自 2023 年 8 月 29 日任职以来，本人查阅了《关于 2023 年度融资方案的议
案》及公司对外担保公告，公司对外担保的主体均为公司全资或控股子公司，通过对担保对象主体资格、资信状况、担保目的、风险可控情况以及是否损害公司利益等因素进行审核，未发现公司存在违规担保情况，不存在为公司的股东及其控股的企业提供担保的情况。通过查阅公司对外担保、关联交易事项，未发现公
司被控股股东及其关联方占用资金的情况。
（三）内部控制的执行情况
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要
求结合独立董事职责，自 2023 年 8 月 29 日任职以来，本人查阅了公司《2022
年度内部控制评价报告》。认为，公司严格执行内部控制相关要求，不断加强内控制度建设，健全内部控制体系，有效防范了经营决策及管理风险，保证公司规范经营和健康发展，编制的《2022 年度内部控制评价报告》真实、准确、全面地反映了公司内部控制的实际情况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
（四）高级管理人员聘任情况
自2023年8月29日任职以来，本人审议了《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》，对拟聘任的高级管理人员的任职资格、提名程序进行了审查。认为，他们的任职资格、提名程序符合有关法律法规的规定，未发现有《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》规定的不得任职的情形。
（五）募集资金投资项目建设情况
自 2023 年 8 月 29 日任职以来，本人查阅了《关于转让贵州燃气（集团）遵
义市播州区燃气有限公司 50%股权暨变更部分募投项目实施方式的议案》及其公告，通过审核本次交易的背景、定价情况、审议程序及《红塔证券股份有限公司关于贵州燃气集团股份有限公司部分募投项目实施地点变更暨部分募投项目延期的核查意见》。认为，本次交易符合公司发展战略规划和实际经营发展需要，有利于加强保障公司天然气稳定供应，减少天然气供应保障不确定性因素。本次交易的出售价格公允、合理，决策程序符合有关法律、法规、公司章程及有关制度的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。
（六）募集资金存放情况
自 2023 年 8 月 29 日任职以来，本人查阅了《关于 2022 年度募集资金存放
案》及审议情况。认为，公司募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
四、总体评价和建议
2023 年，本着客观、公正、独立的原则和对公司及全体股东负责的态度，忠实勤勉地履行职责，切实维护了公司和股东的合法权益。2024 年，本人将继续审慎、认真地行使好独立董事各项职权，充分发挥自身专业特长，促进董事会科学决策，共同致力公司高质量发展迈上新台阶。
独立董事：张瑞彬
2024 年 4 月 19 日