中信证券股份有限公司
关于海光信息技术股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为海光信息技术股份有限公司（以下简称“公司”、“海光信息”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对海光信息 2023 年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账时间
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意海光信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]953 号），公司获准向社会首次公开发行人民币普通股 30,000.00 万股，每股发行价格为人民币 36.00 元，募集资金总额为 1,080,000.00 万元，扣除发行费用 21,721.07 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 1,058,278.93 万元。
上述募集资金已于 2022 年 8 月 9 日全部到位，立信会计师事务所（特殊普
通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 8 月 9 日出具了《验
资报告》（信会师报字[2022]第 ZG12297 号）。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 525,177.96 万元，其中截
至报告期初累计募投项目使用金额 179,449.64 万元，超募资金永久补充流动资金金额 43,033.27 万元，本年度使用金额 302,695.05 万元，尚未使用募集资金余额533,100.97 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 558,295.00 万元（含募集资
金利息收入扣减手续费等净额），具体情况如下：

单位：万元
项目 金额
募集资金净额 1,058,278.93
减：累计使用募集资金金额 525,177.96
其中：本年度投入金额 302,695.05
以前年度投入金额 137,341.49
以自筹资金预先投入募投项目置换金额 42,108.15
超募资金永久补充流动资金 43,033.27
等于：尚未使用的募集资金金额 533,100.97
加：以前年度尚未支付的发行费用 297.07
减：本年度支付的发行费用 264.31
加：累计收到的利息及现金管理收入扣减手续费净额 25,161.27
其中：本年度金额 17,849.70
以前年度金额 7,311.56
等于：募集资金账户余额 558,295.00
注：上表中等于数与各加减项直接相加之和在尾数上有差异是由四舍五入造成的。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者利益，根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。
前述募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专项账户集中管理，公司及子公司成都海光集成电路设计有限公司（以下简称“海光集成”）、成都海光微电子技术有限公司（以下简称“海光微电子”）、海光信息技术（成都）有限公司（以下简称“海光成都”）、海光云芯集成电路设计（上海）有限公司（以下简称“海光云芯”）、海光信息技术（苏州）有限公司（以下简称“海光苏州”）、海光集成电路设计（北京）有限公司（以下简称“集成北京”）与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议的主要条款与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
开户名称 募集资金开户银行 账号 截止日余额
海光信息技术股份有限 上海浦东发展银行股份 77120078801200001698 161,339.42
公司 有限公司天津浦祥支行
海光信息技术股份有限 上海浦东发展银行股份 77120078801900001699 77,562.42
公司 有限公司天津浦祥支行
海光信息技术股份有限 中信银行股份有限公司 8110701013602360206 117,284.08
公司 北京上地支行
海光信息技术股份有限 中信银行股份有限公司 8110701011702359995 3,365.27
公司 北京上地支行
海光信息技术股份有限 招商银行股份有限公司 122907184010508 102,748.47
公司 天津分行
成都海光微电子技术有 上海浦东发展银行股份 77120078801400001728 7,681.43
限公司 有限公司天津浦祥支行
成都海光微电子技术有 上海浦东发展银行股份 77120078801200001729 7,771.89
限公司 有限公司天津浦祥支行
成都海光微电子技术有 中信银行股份有限公司 8110701013202433797 2,943.45
限公司 北京上地支行
成都海光集成电路设计 上海浦东发展银行股份 77120078801600001727 8,326.73
有限公司 有限公司天津浦祥支行
成都海光集成电路设计 上海浦东发展银行股份 77120078801500001730 13,254.32
有限公司 有限公司天津浦祥支行
成都海光集成电路设计 中信银行股份有限公司 8110701013602433788 14,735.46
有限公司 北京上地支行
海光信息技术（成都） 中信银行股份有限公司 8110701012002666195 256.51
有限公司 北京上地支行
海光信息技术（成都） 中信银行股份有限公司 8110701013502668413 21,459.59
有限公司 北京上地支行
海光信息技术（成都） 中信银行股份有限公司 8110701013602668424 11,820.61
有限公司 北京上地支行
海光云芯集成电路设计 上海浦东发展银行股份 77120078801200001890 44.00
（上海）有限公司 有限公司天津浦祥支行
海光云芯集成电路设计 中信银行股份有限公司 8110701012302670439 715.28
（上海）有限公司 北京上地支行
海光云芯集成电路设计 中信银行股份有限公司 8110701012302666192 990.37
（上海）有限公司 北京上地支行
海光信息技术（苏州） 上海浦东发展银行股份 77120078801900001891 17.18
有限公司 有限公司天津浦祥支行
海光信息技术（苏州） 中信银行股份有限公司 8110701012502670429 564.93
有限公司 北京上地支行
海光信息技术（苏州） 中信银行股份有限公司 8110701012802666194 1,328.72
有限公司 北京上地支行
海光集成电路设计（北 上海浦东发展银行股份 77120078801700001892 7.20
京）有限公司 有限公司天津浦祥支行

海光集成电路设计（北 中信银行股份有限公司 8110701012102670449 920.08
京）有限公司 北京西山壹号院支行
海光集成电路设计（北 中信银行股份有限公司 8110701012002666229 3,157.59
京）有限公司 北京西山壹号院支行
合计： 558,295.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投资金投资项目的资金使用情况
募投项目资金使用情况详见“附件 1《募集资金使用情况对照表》”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本年度，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本年度，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行