海光信息技术股份有限公司
2023 年度董事会审计委员会履职情况报告
海光信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《海光信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽职的原则，认真履行了审计监督职责。
现将 2023 年度审计委员会履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司第一届董事会审计委员会由黄简女士、胡劲为先生、冉皓先生三名委员组成，三名委员均未在公司担任高级管理人员，其中独立董事占审计委员会成员总数的 2/3，主任委员由会计专业人士黄简女士担任，审计委员会委员任职均符合中国证监会、上海证券交易所的相关规定及《公司章程》、公司《董事会审计委员会工作细则》的规定。
报告期内由于董事会任期届满，公司开展了换届选举工作。公司第二届董事会审计委员会由黄简女士、胡劲为先生、袁丁先生三名委员组成，三名委员均未在公司担任高级管理人员，其中独立董事占审计委员会成员总数的 2/3，主任委员由会计专业人士黄简女士担任，审计委员会委员任职均符合中国证监会、上海证券交易所的相关规定及《公司章程》、公司《董事会审计委员会工作细则》的规定。
二、审计委员会会议召开情况
2023 年度，公司董事会审计委员会共召开了 5 次会议，具体情况如下：
序号 会议届次 召开日期 审议事项
1 第一届董事会 2023/2/21 1. 《关于公司日常关联交易预计的议案》。
审计委员会第

十二次会议
1. 《关于公司 2022 年度内部审计工作总结
的议案》；
2. 《关于公司 2023 年度内部审计工作计划
的议案》；
3. 《关于公司 2022 年度报告全文及其摘要
的议案》；
4. 《关于公司 2022 年度募集资金存放与实
际使用情况的专项报告的议案》；
5. 《关于公司日常关联交易预计的议案》；
第一届董事会 6. 《关于公司 2022 年度财务决算报告的议
2 审计委员会第 2023/4/5 案》；
十三次会议 7. 《关于公司 2023 年度续聘会计师事务所
的议案》；
8. 《关于批准报出公司 2022 年度审计报告
的议案》；
9. 《关于公司 2022 年度内部控制评价报告
的议案》;
10. 《关于公司 2022 年度董事会审计委员会
履职报告的议案》；
11. 《关于会计政策变更的议案》；
12. 《关于公司向子公司提供借款的议案》。
第一届董事会 1. 《关于公司 2023 年第一季度报告的议
3 审计委员会第 2023/4/23 案》；
十四次会议 2. 《关于公司 2023 年度第一季度关联方名
单的议案》。
第一届董事会 1. 《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要
4 审计委员会第 2023/8/14 的议案》；
十五次会议 2. 《关于公司 2023 年度第二季度关联方名
单的议案》。
第二届董事会 1. 《关于公司 2023 年第三季度报告的议
5 审计委员会第 2023/10/13 案》；
一次会议 2. 《关于公司 2023 年第三季度关联方名单
的议案》。
三、2023 年度审计委员会主要履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，公司董事会审计委员会对外部审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）的工作情况进行了评估，审计委员会认为，立信会计师事务所（特殊
普通合伙）具备从事证券业务的相关资格，在审计过程中能够严谨、客观、公允、独立的履行职责，体现了良好的专业水准和职业操守，出具的报告能够客观、真实、准确的反应公司的实际情况。
（二）指导内部审计工作
报告期内，公司董事会审计委员会认真听取了公司内审部门的工作汇报，并对内部审计工作提出了指导性的意见，提高了公司内部审计的工作成效。董事会审计委员未发现公司内部审计工作存在重大问题的情况。
（三）审阅公司财务报告并发表意见
报告期内，公司董事会审计委员会对公司财务报告进行了审查，就财务报告的编制工作和重点事项与公司有关部门进行了沟通，从专业角度对公司财务报告的真实性、准确性和完整性进行了监督。审计委员会认为，公司各期财务报告符合《企业会计准则》要求，真实、准确、完整的反映了公司情况。
（四）评估内部控制的有效性
报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专门委员会的作用，督促公司相关部门落实内部控制制度的有关要求，积极推动公司内部控制制度建设。审计委员会认为，公司的内部控制实际运作情况符合相关法律法规的要求，不存在重大缺陷。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，公司董事会审计委员会充分听取各方意见，积极协调公司内部相关部门、外部审计机构及公司管理层的沟通，提高审计效率，保障审计工作顺利进行。
四、总体评价和工作展望
2023 年，公司董事会审计委员会切实履行了《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定赋予的审计委员会职责，勤勉尽责、恪尽职守，认真审议相关议案，充分发挥了指导、协调、监督作用。
2024 年，公司董事会审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立、公正的原
则，勤勉尽责，按照相关法律法规的规定和要求，认真监督协调公司内外部审计工作，更好地发挥审计委员会的作用，维护公司与全体股东的合法权益。
特此报告。
海光信息技术股份有限公司
董事会审计委员会
2024 年 4 月 10 日