四川宏达股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
公司董事会：
作为四川宏达股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《中国证监会上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》及公司董事会各专门委员会实施细则等的相关规定和要求，忠实、勤勉、独立、公正地履行独立董事的职责。现将本人 2023 年度的履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历
郑亚光，中国国籍，男，53 岁。管理学博士，资深财务专家。四川大学锦
江学院商学院副院长；西南财经大学会计学专业副教授。现任四川宏达股份有限公司独立董事，兼任重庆宗申动力机械股份有限公司（001696）、海创药业股份有限公司（688302）独立董事。
1989.9-1996.7 在西南农业大学完成本科和硕士研究生学习。1996.7-1999.2任职财政部驻四川省财政监察专员办事处，其间（1998.2-1999.2）在南充市财政局锻炼；1999.3-2011.3 任职西南财经大学会计学院，其间（2001-2006）师从郭复初教授攻读博士学位（会计学专业财务管理方向），任财务系副主任、硕士研究生导师、博士研究生导师组成员；2011.3-2012.3 由独立董事出任原云南绿大地生物科技股份公司（证券代码：002200）董事长，并代行董事会秘书职责。2011年取得深圳证券交易所董秘资格，2009 年取得深圳证券交易所独立董事资格。2012.4 起在西南财经大学从事 MBA、MPAcc《财务管理》《财务报表分析》《财务管理理论与实践》等课程教学工作，并于 2014.12 出任四川大学锦江学院会计学院副院长、商学院副院长至今。
（二）独立性说明
作为公司 2023 年度的独立董事，本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在公司或者其附属企业任职，没有直接或间接持有公司发行的股份。本人通过进
行独立董事独立性情况年度自查，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况，并已将自查情况报告提交公司董事会。
二、2023 年度履职概况
（一）2023 年度出席会议情况
1、报告期内参加董事会和股东大会会议的情况
2023 年度，公司共召开董事会会议 5 次，其中以现场方式召开 1 次，以通
讯方式召开 3 次，以现场结合通讯方式召开 1 次；公司共召开股东大会 1 次。本
人出席会议情况如下：
出席董事会情况 出席股东大
会情况
董事 本年应 以通讯 是否连续两
姓名 参加董 亲自出 方式参 委托出 缺席 次未亲自参 出席股东大
事会次 席次数 加次数 席次数 次数 加会议 会的次数
数
郑亚光 5 5 3 0 0 否 1
2、报告期内参与专门委员会情况
董事会下设审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会。本人在审计委员会、薪酬与考核委员会担任主任委员，在提名委员会担任委员。
2023 年度，公司董事会各专业委员会规范运作，根据公司章程、董事会专门委员会实施细则及相关法律法规的规定，在专门委员会的日常工作中，本人均认真履行了职责，具体参加会议的情况如下：
姓名 审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会 战略委员会
郑亚光 5 2 2 /
(1).报告期内审计委员会召开情况
召开日期 会议内容 审议事项
1、与外部审计机构年审会计师讨论和沟通 2022 年
审计委员会 2022 度审计范围、审计计划、重点审计区域与审计策略、
2023 年 1 月 16 日 年度审计工作沟 风险评估判断等情况；
通会 2、与公司管理层讨论和沟通公司 2022 年年度业绩
预告情况
1、审议《宏达股份 2022 年度财务决算报告》
2023 年 4 月 13 日 审计委员会 2023 2、审议《宏达股份 2022 年年度报告全文及摘要》
年第一次会议 3、审议《宏达股份 2022 年度利润分配及资本公积
金转增预案》

4、审议《宏达股份董事会审计委员会 2022 年度履
职情况报告》
5、审查年审会计师及项目成员的职业资质、投资
者保护能力、独立性累计诚信情况、从业经历、审
计收费等，向董事会提议续聘四川华信（集团）会
计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财
务审计机构和内控审计机构
6、对董事会《2022 年度内部控制评价报告》及会
计师事务所出具的《内部控制审计报告》进行审阅，
并发表意见
7、对公司变更会计政策发表意见
2023 年 4 月 28 日 审计委员会 2023 审议《宏达股份 2023 年第一季度报告》
年第二次会议
2023 年 8 月 29 日 审计委员会 2023 审议《宏达股份 2023 年半年度报告全文及摘要》
年第三次会议
2023 年 10 月 27 日 审计委员会 2023 审议《宏达股份 2023 年第三季度报告》
年第四次会议
报告期内，审计委员会对公司内部审计工作进行了监督及评估，审订了公司内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，督促公司内部审计部门严格按照审计计划执行；审阅了公司内部审计工作报告，内部审计问题的整改计划和整改情况等，对公司内部审计中发现的问题予以持续关注，并督促管理层整改。报告期内，公司对相应问题已整改完毕或已采取了相应的风险控制措施，公司内部审计无重大问题。
(2).报告期内提名委员会召开情况
召开日期 会议内容 审议事项
提名委员会会议 1、对公司选举第十届董事会非独立董事候选人的
2023 年 4 月 13 日 2023 年第一次 任职资格等相关事项进行审核并发表意见
会议 2、对公司选举第十届董事会独立董事候选人的任
职资格等相关事项进行审核并发表意见
提名委员会会议 1、对公司选举第十届董事会董事长候选人的任职
2023 年 5 月 9 日 2023 年第二次 资格等相关事项进行审核并发表意见
会议 2、对公司聘任第十届董事会高级管理人员候选人
的任职资格等相关事项进行审核并发表意见
(3).报告期内薪酬与考核委员会召开情况
召开日期 会议内容 审议事项
2023 年 1 月 10 日 薪酬与考核委员 公司高管人员 2022 年度薪酬预考核
会第一次会议
2023 年 4 月 12 日 薪酬与考核委员 审核公司 2022 年度高管人员绩效薪酬方案
会第二次会议
3、审议议案情况

在召开董事会及各专门委员会会议前，认真审阅会议议案，积极了解议案背景资料，为在会议上的表决作好充分的准备。会议上认真审议每一项议案，充分利用自身的专业知识参与各项议案的讨论，提出合理化建议，对公司董事会的科学决策起到了积极的推动作用。以严谨、客观、负责的态度对公司重大事项进行审查并发表独立意见，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。
本人认为公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，对 2023 年董事会所有决议及各专门委员会审议（审核）事项无异议，均投了赞成票。
（二）日常工作情况
2023 年度，本人利用参加董事会、股东大会及其他工作时间到公司进行现场办公和考察，及时了解公司重大事项进展情况，掌握公司经营信息，密切关注公司的经营情况、财务状况和规范运作情况，通过现场、电话、视频、和邮件等多种形式与公司其他董事、监事和高级管理人员进行了充分的沟通。本报告期，本人通过参加董事会会议和专门委员会会议以现场和通讯方式与管理层沟通 6次，听取公司管理层对公司所面临的经济环境、行业发展趋势、生产经营情况等方面的汇报，及时获取公司重大事项进展情况，并对公司面临的重大风险事项、生产经营情况、规范运作、相关会计处理、年报编制和审计等提出专业建议和想法。公司管理层高度重视与独立董事的沟通，定期汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，公司积极配合和支持独立董事的工作为独立董事履职创造了有利条件，对独立董事提出的建议予以了采纳。
（三）与中小股东的沟通交流情况
公司分别在《2022 年年度报告》《2023 年半年度报告》披露后组织召开了 2
场业绩说明会，本人作为公司董事会审计委员会主任委员出席了上述 2 场业绩说明会，通过业绩说明会就投资者关心的问题进行交流，涉及问题包括公司业务模式的竞争优势、经营状况及发展战略、行业政策带来的影响等，广泛听取投资者的意见和建议，积极保障中小股东的知情权。
（四）法规政策学习情况
报告期内，本人积极学习证监会、交易所下发的各类法律、法规及监管政策，并通过线上、线下等多种形式参加包括 2023 年上市公司独立董事的后续培训、《上市公司独立董事管理办法》新规等在内的系列培训课程，系统学习理解新规
修订要点和监管案例，加深了