东方证券承销保荐有限公司
关于华峰化学股份有限公司 2023 年度保荐工作报告
保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：华峰化学
保荐代表人姓名：王震 联系电话：021-23153888
保荐代表人姓名：张仲 联系电话：021-23153888
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
现场查询 2 次，通过接收银行出具的对账单
（1）查询公司募集资金专户次数 等方式每月查询募集资金专户资金变动情
况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 0 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 4 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 4 月 18 日
（3）培训的主要内容 公司法修订要点，新“国九条”要点和
深交所主板规范运作指引要点等
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用

7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介 无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、 无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．关于股份锁定及质押的承诺 是 不适用
2．关于保证上市公司独立性的承诺 是 不适用
3．关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
4．关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
5．关于摊薄公司即期回报措施的承诺 是 不适用
6．关于将部分关联方股权委托管理、 是 不适用
未来注入上市公司的承诺
7．关于标的公司不动产权属瑕疵的承 是 不适用
诺
8．关于标的公司原有资产池业务合作 是 不适用
协议解除的承诺
9．关于中国农发重点建设基金有限公
司持有的标的公司子公司重庆化工 是 不适用
22.44%股权的承诺
10．关于标的公司超产能生产可能面临 是 不适用
风险的承诺
11．华峰氨纶与华峰超纤避免同业竞争、 是 不适用
减少关联交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
2023 年 6 月，因汪飞女士工作变动，东
方投行指定王震先生接替汪飞女士担任公司
1．保荐代表人变更及其理由 持续督导期间的保荐代表人；
2023 年 12 月，因葛绍政先生工作变动，
东方投行指定张仲先生接替葛绍政先生担任
公司持续督导期间的保荐代表人。
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于华峰化学股份有限公司 2023年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
王震 张仲
东方证券承销保荐有限公司
2024 年4 月 19 日