东吴证券股份有限公司
关于四川华体照明科技股份有限公司
2023 年持续督导年度报告书
被保荐公司名称 四川华体照明科技股份有限公司
保荐机构（主承销商） 东吴证券股份有限公司
保荐机构地址 苏州工业园区星阳街 5 号
保荐代表人 卞睿、尤剑
联系电话 （0512）62938558
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准四川华体照明科技股份有限 公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]537号）批准，四川华体照明科 技股份有限公司（以下简称“华体科技”或“公司”）于2022年11月非公开发 行普通股股票21,604,938股，每股发行价为9.72元，扣除发行费用后实际募集资 金净额为人民币199,990,563.40元。东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证 券”或“保荐机构”）作为华体科技非公开发行股票的保荐机构，负责对华体 科技的持续督导工作，持续督导期为2022年11月21日至2023年12月31日。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第11号——持续督导》，东吴证券从公司治理、管理制度、内部控 制、对外担保、关联交易、信息披露以及募集资金使用等方面对华体科技进行 了持续督导。
2023年，东吴证券对华体科技的持续督导情况如下：
一、持续督导工作情况
工作内容 完成或督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 东吴证券已建立健全并有效执行了持
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 续督导制度，并根据公司的具体情况
制定了相应的工作计划。
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 东吴证券已与公司签订保荐协议，该 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 协议已明确了双方在持续督导期间的
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 权利义务，并备案。
上海证券交易所备案。
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 东吴证券通过日常沟通、定期或不定
查等方式开展持续督导工作。 期回访、现场办公等方式，对公司开
展了持续督导工作。
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法
违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证 经核查，2023 年度持续督导期间公司券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指 无违法违规情况。
定媒体上公告。
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发 经核查，2023 年度公司或相关当事人现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告， 在持续督导期间未发生违法违规、违报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 背承诺等事项。
规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的
督导措施等。
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 2023 年度，东吴证券督导公司及其董遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发 事、监事、高级管理人员遵守法律、布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其 法规、部门规章和上海证券交易所发
所做出的各项承诺。 布的业务规则及其他规范性文件，切
实履行其所做出的各项承诺。
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 核查了上市公司执行《公司章程》、度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 三会议事规则、《关联交易管理办法》、事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 《信息披露管理办法》等相关制度的
范等。 履行情况，均符合相关法规要求。
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， 对公司的内控制度的设计、实施和有包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内 效性进行了核查，该等内控制度符合部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对 相关法规要求并得到了有效执行，可外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控 以保证公司的规范运行。
制等重大经营决策的程序与规则等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 督促公司严格执行信息披露相关制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充 度，审阅信息披露文件及其他相关文分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文 件。
件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、
上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，
对存在问题的信息披露文件及时督促上市公司予
以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应 对2023年度持续督导期间部分信息披
及时向上海证券交易所报告； 露文件进行事前审阅；对信息披露文
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的， 件没有进行事前审阅的，在公司履行应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日 信息披露义务后五个交易日内完成对内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的 有关文件的审阅。
信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，
上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券
交易所报告。
11、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政 2023 年度持续督导期间，公司及其控处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券 股股东、实际控制人、董事、监事、交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内 高级管理人员未发生此类事项。
部控制制度，采取措施予以纠正。
12、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人 2023 年度持续督导期间，公司及控股等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际 股东、实际控制人等不存在未履行承控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交 诺等事项。
易所报告。
13、关注公共传媒关于公司的报道，及时针对市
场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应
披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不 2023 年度持续督导期间，公司未发生符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄清； 该等情况。
上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券
交易所报告。
14、发现以下情形之一的，督促上市公司做出说
明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）
涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；（二）
证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能 东吴证券已经严格按照相关规定对公存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违 司进行督导，未发生须向上海证券交规情形或其他不当情形；（三）公司出现《保荐 易所报告的相关事项。
办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）
公司不配合持续督导工作；（五）上海证券交易
所或保荐人认为需要报告的其他情形。
15、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确 东吴证券已经制定现场检查的相关工现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。 作计划，并明确了现场检查工作要求。
16、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自
知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易
所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资
金占用； 2023 年度持续督导期间，公司未发生
（三）可能存在重大违规担保； 该等情况。
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、董事、
监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大异常；
（六）上海证券交易所或者保荐人认为应当进行
现场核查的其他事项。
2023 年度持续督导期间，公司有效执
17、督导公司有效执行并完善防止控股股东、实 行并完善防止控股股东、实际控制人、际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度。 其他关联方违规占用公司资源的制
度，未发生该等事项。
18、督导上市公司有效执行并完善防止其董事、 2023 年度持续督导期间，公司有效执监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益 行并完善防止其董事、监事、高级管

的内控制度。 理人员利用职务之便损害公司利益的
内控制度，未发生该等事项。
2023 年度持续督导期间，东吴证券定
期核对募集资金专户的银行明细账及
19、持续关注公司募集资金的专户存储、募集资 公司的募集资金使用情况表，持续关
金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项。 注公司募集资金的专户存储、投资项
目的实施等承诺事项，并对募集资金
的存放和使用进行了专项调查。
二、信息披露审阅情况
2023年度持续督导期间，保荐机构按照各项法律法规的要求对华体科技的信息披露进行了持续督导，审阅了华体科技2023年度持续督导期间的公开信息披露文件，包括董事决议及公告、股东大会决议及公告、募集资金管理和使用相关报告以及其他定期报告和临时公告等文件。
保荐机构认为：公司严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《信息披露事务管理制度》等相关规定，公开、公正、公平、真实、准确、完整、及时地披露信息，切实履行上市公司的信息披露义务，积极维护公司和投资者的合法权益，尤其是中小股东的合法权益。公司已披露的公告内容完整，与实际情况一致、不存在选择性信息披露情形。信息披露档案资料完整、保存安全。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
2023年12月26日，公司召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过《关于对外投资并涉及锂矿矿权投资的议案》，同意公司通过控股子公司投资莫桑比克锂矿项目。2023年12月28日，公司收到上海证券交易所下发的《关于四川华体照明科技股份有限公司对外投资事项的监管工作函》，要求公司核实并补充披露相关情况。基于投资双方对锂矿项目开发方案的重要条款无法达成一致以及对交易本身的各项潜在风险评估，公司于2024年1月19日召开第四届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于终止对外投资并涉及锂矿矿权投资的议案》，同意公司终止对外投资事项，于2024年1月20日向上海证券交易所提交并公告了关于监管工作函的回复。

除上述情况外，2023年度持续督导期间，公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易