上海华依科技集团股份有限公司
2023 年年度股东大会会议资料
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二〇二四年五月

目录

2023 年年度股东大会会议须知...... 3
2023 年年度股东大会会议议程...... 6
议案一《关于<公司 2023 年度董事会工作报告>的议案》...... 8
议案二《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》...... 9
议案三《关于<公司 2023 年度财务决算报告>的议案》...... 10
议案四《关于<公司 2024 年度财务预算报告>的议案》...... 11
议案五《关于 2023 年度利润分配预案的议案》...... 12
议案六《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》...... 13
议案七《关于续聘会计师事务所的议案》...... 14议案八《关于预计公司及子公司 2024 年度申请综合授信额度并提供担保的议案》... 15议案九《关于提请股东大会授权董事会制定 2024 年度中期利润分配方案的议案》... 17
议案十《关于公司 2024 年董事薪酬方案的议案》...... 18
议案十一《关于公司 2024 年监事薪酬方案的议案》...... 19
议案十二《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》...... 20
议案十三《关于修订公司部分治理制度的议案》...... 21
议案十四《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》...... 22议案十五《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》. 23
2023 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》以及《上海华依科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《上海华依科技集团股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，上海华依科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）特制定2023 年年度股东大会会议须知：
一、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司刊登于上海证券交易所网站的《上海华依科技集团股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-039）。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东或者股东代表、董事、监事、公司高级管理人员、见证律师以及董事会邀请的人员以外，公司有权拒绝其他人员进入会场。
三、出席股东大会的股东、股东代表须在会议召开前 30 分钟办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委托书等，经验证后方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，迟到股东人数、股份额不计入表决权数。
四、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益，确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
在大会主持人宣布现场出席会议的股东和股东代表人数及所持有表决权
的股份总数之前，会议终止签到登记。未签到登记、参会资格未得到确认的股东原则上不能参加本次股东大会。
五、会议按照本公司股东大会通知公告上所列顺序审议、表决议案。
六、股东和股东代表参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利，并认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代表的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
七、股东和股东代表发言应举手示意，经大会主持人许可之后方可发言。有多名股东及股东代表同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代表发言或提问应围绕本次股东会议的议案内容进行，简明扼要，时间不超过 3 分钟。
八、股东及股东代表要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代表的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代表不再进行发言。股东及股东代表违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
九、对股东和股东代表提出的问题，由主持人指定的相关人员作出答复或者说明。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕消息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的相关人员有权拒绝回答。
十、出席股东大会的股东及股东代表在投票表决时，应当按表决票中每项提案的表决要求填写并表示意见。
十一、股东大会对议案进行表决前，根据《股东大会议事规则》的规定，须现场举手推举监票人、计票人，大会设监票人三名，由两名股东代表和一名监事组成，对投票、计票进行监督，由公司监事担任总监票人。股东的表决票由股东代表和监事代表以及见证律师参加清点。

十二、本次股东大会表决，采取现场投票与网络投票相结合的方式。结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十三、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十四、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十五、股东出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。

2023 年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、会议时间： 2024 年 5 月 20 日（星期一）13 点 00 分
2、会议地点：上海市浦东新区张东路 1388 号 13 栋
3、会议召集人：上海华依科技集团股份有限公司董事会
4、主持人：董事长励寅
5、网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 20 日至 2024 年 5 月 20 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到
（二）主持人励寅先生宣布会议出席情况
（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）逐项审议以下议案：
非累积投票议案
1、审议《关于<公司 2023 年度董事会工作报告>的议案》
2、审议《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》
3、审议《关于<公司 2023 年度财务决算报告>的议案》
4、审议《关于<公司 2024 年度财务预算报告>的议案》

5、审议《关于 2023 年度利润分配预案的议案》
6、审议《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》
7、审议《关于续聘会计师事务所的议案》
8、审议《关于预计公司及子公司 2024 年度申请综合授信额度并提供担保的议案》
9、审议《关于提请股东大会授权董事会制定 2024 年度中期利润分配方案的议案》
10、审议《关于公司 2024 年董事薪酬方案的议案》
11、审议《关于公司 2024 年监事薪酬方案的议案》
12、审议《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》
13、审议《关于修订公司部分治理制度的议案》
14、审议《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》
15、审议《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》
（五）听取独立董事述职报告。
（六）与会股东及股东代理人发言及提问。
（七）与会股东对各项议案投票表决。
（八）主持人宣布现场会议表决结果、议案通过情况。
（九）见证律师宣读法律意见书。
（十）签署会议文件。
（十一）会议结束（会后统计现场投票结果与网络投票结果）。
议案一《关于<公司 2023 年度董事会工作报告>的议案》各位股东：
根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，为了完善企业治理机制，实现董事会治理职能，现就 2023 年度公司董事会的工作成果予以审议。公司董事会已根据 2023 年的工作成果制作《公司 2023 年度董事会工作报告》，详见附件一。
以上议案请各位股东审议。
附件一：《公司 2023 年度董事会工作报告》
上海华依科技集团股份有限公司董事会
2024 年 5 月 20 日
议案二《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》各位股东：
根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，为了完善企业治理机制，实现监事会治理职能，现就 2023 年度公司监事会的工作成果予以审议。公司监事会已根据 2023 年的工作成果编制《公司 2023 年度监事会工作报告》，详见附件二。
以上议案请各位股东审议。
附件二：《公司 2023 年度监事会工作报告》
上海华依科技集团股份有限公司监事会
2024 年 5 月 20 日
议案三《关于<公司 2023 年度财务决算报告>的议案》各位股东：
公司董事会基于对2023年度公司整体运营情况的总结，根据上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具的2023年度审计报告，编制了《公司2023年度财务决算报告》，详见附件三。
以上议案请各位股东审议。
附件三：《公司2023年度财务决算报告》
上海华依科技集团股份有限公司董事会
2024 年 5 月 20 日
议案四《关于<公司 2024 年度财务预算报告>的议案》各位股东：
根据公司2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和现金流量，公司按照企业会计准则的规定编制了《公司2024年度财务预算报告》，详见附件四。
以上议案请各位股东审议。
附件四：《公司2024年度财务预算报告》
上海华依科技集团股份有限公司董事会
2024 年 5 月 20 日
议案五《关于 2023 年度利润分配预案的议案》
各位股东：
经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现归属于母公司股东的净利润为人民币-16,009,411.11元，母公司实现的净利润为3,081,603.21元，母公司未分配利润为4,968,183.48元。
充分考虑到公司目前处于快速发展期，研发项目、固定资产投资不断扩大，资金需求较大，为更好地维护全部股东的长远利益，保障公司的可持续发展和资金需求，公司2023年度拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本和其他形式的分配，剩余未分配利润滚存至下一年度。
具体内容参见公司2024年4月30日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海华依科技集