中国建设银行股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
2024 年 3 月 28 日

中国建设银行股份有限公司
钟嘉年独立董事2023年度述职报告
2023年，钟嘉年先生作为中国建设银行股份有限公司（以下简称“本行”）独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《银行保险机构公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等境内外法律法规、监管规定、规范性文件以及《中国建设银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）《中国建设银行股份有限公司独立董事制度实施办法》《中国建设银行股份有限公司独立董事年报工作制度》等相关规定，按时出席董事会及专门委员会会议，积极参与各项议题讨论，充分发表独立意见，有力支持了本行董事会科学决策。同时，钟嘉年先生依托国际视野、专业背景和从业经验，通过董事会及专门委员会会议、独立董事专门会议、战略务虚会、专题交流会、调研座谈会等多种形式，就国内外政经形势、监管动态、国际同业最佳实践等多个方面，对本行经营管理提出富有价值的意见和建议。过去一年，钟嘉年先生恪尽职守，认真履职，有效发挥咨询顾问和监督功能，纵深推进本行新金融行动，促进本行经营管理水平全面提升，切实维护本行、全体股东和利益相关者的合法权益。现将2023年度钟嘉年先生履职情况报告如下：

一、本行董事会组成及运作基本情况
（一）本行董事会及其专门委员会运作情况
2023年，本行董事会共召开会议9次，审议议案67项，参阅40项；各专门委员会会议33次，审议议案79项、审核66项，听取、讨论及参阅196项。全体董事会成员着眼于建设银行当前及中长期可持续发展，依托自身专业优势及各领域丰富经验，积极建言献策，科学审慎决策，推动股东大会、董事会各项决议有效执行，有力推动全行战略发展，切实维护股东、金融消费者、员工等利益相关方合法权益，推进公司治理体制机制不断完善和公司治理有序运行。
本行董事会下设战略发展委员会，审计委员会，风险管理委员会，提名与薪酬委员会，关联交易、社会责任和消费者权益保护委员会共5个委员会。
2023年，战略发展委员会共召开7次会议。加强宏观形势研判和重大战略问题研究，监督评估全行“十四五”规划执行情况，修订授权办法和授权方案，研究制定数字建行建设、科技外包等发展规划，加强资本规划，指导全行拓维升级新金融行动，提升“三大战略”实施质效，履行国有大行责任担当，助力经济社会高质量发展。
审计委员会共召开正式会议7次、年度和半年度财务报告预沟通会议各1次、与外部审计师单独沟通会议2次、专题研讨会1次。监督审阅定期报告，严格执行年报和半年报预沟通制度，与管理层和外部审计师充分交换意见，审核修订会计基本政策，强化会计信息治理。紧盯宏观形势和监管政策变化，关
注境外机构和子公司经营管理、资产质量变化和存量理财个案资产处置，助力银行稳健经营。强化对外部审计的监督指导，监督外审聘用，指导外部审计计划，研究沟通关键审计事项，督促外审管理建议整改落实，严格闭门会议沟通机制，督促开展年度外审评价，落实外审轮换相关监管要求，加强非审计服务管理。监督指导内部审计工作，指导内部审计计划，定期听取内审发现汇总报告，持续推动内审发现整改，督促开展内部审计质量评估和内部审计工作考核，推动内审充分发挥第三道防线作用。监督评价内部控制，加强内控评价工作，出具评价报告并对外披露；关注内外部审计和内控评价中内控缺陷有关发现及整改，推动完善内控体系的健全性和有效性。
风险管理委员会共召开6次会议。委员会密切关注国内外经济金融形势和建行风险表现，持续完善全面主动智能的现代化风险管理体系，推动风险管理重要政策制度建设，前瞻应对重点行业和重要领域风险挑战。积极研判全球风险管理热点问题，及时分析欧美银行风险事件及其潜在影响，深入开展流动性风险、信贷风险、数字化风险等主题研究，指导加强气候相关风险管理工作，促进ESG要素融入全面风险管理体系。严格落实系统重要性银行监管要求，推动强化集团并表管理和子公司风险管理，持续督导监管检查发现问题整改工作，高度重视合规、反洗钱和信息科技等重点领域风险管控，全面履行美国风险管理委员会职责。不断提升全面风险管理的科学性、主动性、前瞻性，为支持董事会科学决策、提升防范化解金融风险能力发挥了重要作用。
董事连任和新任人选、非执行董事连选连任事宜、独立董事新任人选、董事会各专门委员会委员人选以及高级管理人员人选向董事会提出建议，审查被提名人选的任职资格。提名与薪酬委员会认为，报告期内本行董事会成员组成符合《董事会成员多元化政策》的要求。在薪酬和绩效考核方面，深入研究国家薪酬监管政策，组织制订董事、监事和高级管理人员2022年度薪酬分配清算方案，优化完善执行董事和高级管理人员2023年度绩效考核方案；指导制定绩效薪酬延期支付与追索扣回管理办法，进一步完善薪酬激励约束机制；深入开展员工薪酬结构分析，积极推动“倾斜基层”政策落实。高度重视关于重要战略的人力资源前瞻性布局、女性员工发展及建行研修中心工作进展，就加强人才培养发展等提出意见建议。
关联交易、社会责任和消费者权益保护委员会共召开5次会议。监督指导管理层按照最新监管要求，积极稳妥推进关联交易新规全面落地，持续加强关联交易全面管理，不断强化关联交易管理第三道防线；加强消费者权益保护工作的统筹管理，定期听取消费者权益保护工作汇报，监督消费者权益保护工作执行，持续关注监管投诉通报和考评情况，推动消保工作内部审计，充分发挥消保对商业银行战略支撑与核心竞争力塑造的重要作用；跟踪并加大对住房租赁、普惠金融和乡村振兴金融等业务的督导，支持管理层通过创新金融服务模式，依托金融科技、数字金融推进普惠金融、住房租赁、乡村振兴，以高质量发展实现自身转型与社会贡献相统一，推动新金融行动全面深化；督促管理层深入贯彻绿色发展理念，构建绿色发展
长效机制，推动绿色金融发展；积极履行环境、社会和治理（ESG）方面的职责，督导编制并审核通过《关于环境、社会和治理工作规划（2023-2025 ）》，跟踪境内外ESG发展趋势，加强与外部ESG机构的交流，定期听取ESG专题汇报，跟踪评估ESG工作进展情况，持续加强ESG信息披露宣传，有力促进全行ESG工作成效不断提升；审核社会责任报告，不断加强对社会责任报告编制和披露的监督，持续监督公益捐赠执行，大力推动公益捐赠和公益项目发挥效能。
（二）本行独立董事基本情况
截至2023年12月31日，本行共有6位独立董事，在董事会成员中总数超过三分之一，符合有关法律法规和本行章程的规定。本行独立董事来自中国香港、美国、英国、法国和新西兰等地区和国家，分别是金融监管、财政税收、银行管理、外部审计、信用评级等领域的专家。本行董事会审计委员会，风险管理委员会，提名与薪酬委员会，关联交易、社会责任和消费者权益保护委员会四个专门委员会主席均由独立董事担任。本行独立董事在本行未担任除董事以外的其他职务，与本行及本行主要股东不存在可能影响其进行独立、客观判断的关系，除所获年度酬金以外，在本行及本行子公司不拥有任何业务或财务利益。本行已经收到各位独立董事就其独立性所作的年度确认函和独立性自查文件，并对其独立性表示认同。本行独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。

二、钟嘉年先生年度履职概况
（一）钟嘉年先生简历
钟嘉年先生，自2018年11月起任本行独立董事。钟先生2009年12月至2017年3月任中国工商银行独立董事。1980年加入德勤会计师事务所伦敦分所，1992年成为普华永道会计师事务所合伙人，1996年起任普华永道香港和中国大陆地区的金融服务专家，曾任普华永道香港地区人力资源合伙人，普华永道香港和中国大陆地区审计团队负责合伙人，中国银行审计项目组全球负责合伙人，香港公益金义务司库，还曾担任中国银行、中银香港、交通银行的重组及首次公开发行的审计负责人，英国保诚集团亚洲公司独立董事。现任金沙中国有限公司、保诚保险有限公司与保诚财险有限公司独立董事，傅德荫基金有限公司受托人。钟先生为英格兰及威尔士特许会计师公会会员、香港会计师公会会员、澳门会计师公会会员，获英国杜伦大学经济学学士学位。目前，钟嘉年先生任本行董事会审计委员会主席，以及战略发展委员会，风险管理委员会，关联交易、社会责任和消费者权益保护委员会委员。
（二）出席会议情况
2023年本行共召开股东大会3次， 2023 年6月29 日召开2022年度股东大会，2023年3月20日召开2023年第一次临时股东大会，2023年12月19日召开2023年第二次临时股东大会。全年共召开董事会会议9次、各专门委员会会议33次，审议议案79项、审核66项，听取、讨论及参阅196项。

2023年，钟嘉年先生按时出席股东大会、董事会及专门委员会会议，对董事会及专门委员会决议事项进行审议，发表独立意见，对审议事项未提出异议，未行使其他特别职权。
钟嘉年先生出席股东大会、董事会会议情况如下：
股东大会 董事会
独立董事
亲自出席 亲自出席 委托出席
钟嘉年先生 3/3 9/9 0/9
钟嘉年先生出席董事会各专门委员会会议情况如下：
关联交易、社会责
战略发展 审计 风险管理
任和消费者权益保
独立董事 委员会 委员会 委员会
护委员会
亲自 委托 亲自 委托 亲自 委托 亲自 委托
钟嘉年先生 7/7 0/7 7/7 0/7 6/6 0/6 5/5 0/5
注：(1)会议“亲自出席”次数包括现场出席和通过视频、电话方式出席会议。
(2)报告期内，未能亲自出席董事会及专门委员会会议的独立董事，均已委托其他独立董事出席并代为行使表决权。
(三)与公司治理各方的沟通情况
钟嘉年先生积极履行职责，按时出席本行股东大会、董事会及专门委员会会议、独立董事专门会议、董事沟通会、战略务虚会、专题交流会，主动开展专题研究，与股东、董事长及其他董事会成员、监事长及监事会成员、高级管理层等公司治理各方保持充分有效沟通。本行积极为独立董事提供工作条件
和人员支持，配合独立董事有效履职。
一是准确研判宏观经济发展趋势，推动全行纵深推进新金融行动。钟嘉年等独立董事持续加强与各公司治理主体的沟通交流，深入分析研判国际国内宏观形势，立足国际视野，关注银行经营发展重点问题，探索科技金融服务新模式，积极推动数字化转型，支持管理层构建住房租赁生态圈，探索以REITs 方式盘活不动产，助力增加市场化长租房和保租房供给，为全行稳健可持续发展提供战略指引和有价值的决策参考，为董事会科学决策提供有力支持与保障。独立董事与董事长通过战略务虚