金能科技股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
独立董事 崔洪芝
各位股东及股东代表：
本人作为金能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“金能科技”）的独立董事，2023年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的规定和要求，出席公司董事会和股东大会会议，本着对全体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，维护了公司整体利益和中小股东的合法权益。现将本人2023年度主要履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
本人崔洪芝，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。1989-2007年在山东科技大学工作，任职教授；2007年至今在中国海洋大学工作，现任中国海洋大学材料科学与工程学院院长。曾于2013年12月-2014年7月，作为高级研究学者，赴美国西北大学访学。研究方向：极端环境耐蚀耐磨耐热材料设计、海工装备防腐防污、材料计算设计及高通量技术、多孔材料设计制备及应用等；为本科生主讲《材料科学基础》《物理化学》《材料化学》《材料成型控制》《材料分析测试技术》《金属热处理》；指导本科生创业计划大赛、金相大赛等，获全国性奖励6次。2023年9月至今任职公司独立董事。
（二）不存在影响独立性的情况说明
本人不在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系；独立履行职责，不受公司及其主要股东等单位或者个人的影响。本人没有从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益，其他兼职单位与公司无任何关系，不存在任何影响独立董事独立性的情形。
二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东大会情况
报告期内，本人于 2023 年 9 月任职公司独立董事，本人亲自出席 1 次董事
会、1 次股东大会。本人认真履行职责，按时出席股东大会、董事会及任职的专门委员会相关会议，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，未对董事会审议的各项议案提出异议.未出现连续两次未能亲自出席、也无委托其他独立董事代为出席的情况。出席会议的具体情况如下：
董事出席董事会及股东大会的情况
董事姓名 本报告期 现场出席 以通讯方 委托出席 缺席董事 是否连续 出席股东
应参加董 董事会次 式参加董 董事会次 会次数 两次未亲 大会次数
事会次数 数 事会次数 数 自参加董
事会会议
崔洪芝 1 0 1 0 0 否 1
（二）出席董事会专门委员会情况
报告期内，本人作为公司薪酬与考核委员会成员，亲自出席了 1 次薪酬与考
核委员会会议。作为独立董事，对公司薪酬政策与方案进行研究，切实履行责任和义务利用自身的专业知识，独立客观公正地发表意见，并以严谨的态度独立行使表决权，忠实履行了独立董事的职责，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
（三）行使独立董事职权的情况
本人在会议召开前认真审阅会议材料，必要时与董事会秘书等管理层进行预沟通，就拟审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等，得到及时反馈。在深入了解情况的基础上，本人对董事会及专门委员会审议的所有事项作出客观决策，经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投反对票或者弃权票的情形，也未遇到无法发表意见的情况。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人根据公司实际情况，与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，积极助推内部审计机构及会计师事务所发挥作用，保障审计结果的客观、公正，维护公司全体股东的利益。
（五）与中小股东的沟通交流情况及对经营管理的现场调查情况

2023 年度，本人通过股东大会等方式与中小股东进行沟通交流。本人充分
利用参加董事会、股东大会等机会及其他工作时间，通过多种方式与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，全面了解公司的日常经营状态、规范运作情况和可能产生的经营风险，积极运用专业知识促进公司董事会的科学决策，关注董事会决议的执行情况，内部控制制度的建设、执行情况及重大事项的进展情况，促进公司管理水平提升。
（六）公司配合独立董事履职提供支持的情况
公司进一步增强公司治理和经营管理透明度，本人与董事会其他董事及监事会、管理层之间形成了有效的良性沟通机制，更加有利于科学决策。本人认为，了解经营管理情况的途径多样、方式灵活、渠道顺畅、沟通有效，能够及时了解重要经营信息，知情权得到充分的保障，在履职过程中未受到任何干扰或阻碍。
1、为本人履行职责提供必要的工作条件和人员支持，董事会秘书及董事会办公室协助本人履行职责。董事长及董事会秘书确保本人与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保本人履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。
2、保障本人享有与其他董事及独立董事同等的知情权，定期通报情况、提供资料等。在董事会及专门委员会审议重大复杂事项前，充分听取本人意见，并及时向本人反馈意见采纳情况。
3、及时向本人发出董事会会议通知和资料，并提供有效沟通渠道。董事会及专门委员会会议以现场召开为原则，并提供通讯参会方式。
4、董事、高级管理人员等相关人员积极配合本人行使职权，不存在拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，干预本人独立行使职权等情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
本人作为独立董事，对《上市公司独立董事管理办法》第二十三条、第二十六条、第二十七条和第二十八条所列上市公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合法权益。未发现存在违反相关法律法规及《公司章程》等规定，或者违反股东大会和董事会决议等情形；涉及披露事项的，公司均及时披露。未发生独立聘请中介机构对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查，
向董事会提议召开临时股东大会，提议召开董事会会议，依法公开向股东征集股东权利等情况。
报告期内，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的规定，勤勉尽责、独立、客观、公正地履行独立董事职责，重点关注事项如下：
（一）关联交易情况
2023 年度，公司不存在关联交易情况。
（二）对外担保及资金占用情况
1、对外担保情况
（1）报告期内，公司不存在对外担保情况。
（2）公司及其子公司对子公司的担保情况：
2023 年度，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于 2023 年度
公司对子公司提供担保及同意子公司之间相互提供担保的议案》，同意公司 2023年度为子公司提供总额不超过 80 亿元的担保额度及同意子公司之间相互提供担保的事项。
独立董事对此发表了同意意见。在担保实施过程中，公司对每笔担保的进展情况均进行了公告，担保审议、决策程序合法合规，信息披露及时、准确，不存在损害公司和全体股东利益的行为。
截至 2023 年底，公司为金能化学（青岛）有限公司、金能化学（齐河）有
限公司、金狮国际贸易（青岛）有限公司提供的担保合同余额为人民币 769,000万元，已实际使用的担保余额为人民币 330,304.35 万元。不存在逾期担保的情况。
2、资金占用情况
2023 年度，公司无资金占用情况。
（三）募集资金的使用情况
2023 年度，公司召开董事会审议通过了《2022 年度募集资金使用情况的专
项报告的议案》《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》。我们认为公司 2022 年度和公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况符合募集资金存放与使用情况符合法律法规以及公司章程的有关规
定，有利于提高公司的综合经营能力，不存在损害公司全体股东利益的情况，不存在募集资金存放和使用违规的情形。
另外，公司在中国农业银行青岛黄岛支行、中国工商银行青岛西海岸新区分行、中国工商银行齐河支行开立的募集资金专户中的募集资金均已按照募集资金
计划使用完毕，上述募集资金专户将不再使用。公司于 2023 年 12 月 28 日对募
集资金专户申请注销。注销后，公司与保荐机构、存放募集资金的银行签署的募集资金专户监管协议相应终止。至此，公司募集资金已使用完毕，3 个募集资金专户已全部注销。
（四）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东不存在未履行承诺的情形。
（五）信息披露的执行情况
报告期内，本人对公司信息的披露情况进行了持续监督和核查，切实维护广大投资者和公众股东的合法权益。公司严格遵守《上市公司信息披露管理办法》《公司信息披露管理制度》等相关规定，信息披露真实、及时、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
四、总体评价
2023 年本人任期虽仅为一个季度，但依然本着诚实守信、勤勉尽责为广大
股东负责的精神，按照相关法律法规的规定和要求，独立、客观、公正、谨慎地履行独立董事职责。公司为本人提供了必要的工作条件，本人按照相关法律法规要求履行独立董事职责，在董事会召开之前认真审阅议案资料，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。对重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的职能，有效地维护了公司的整体利益和全体股东的利益。
以上是本人作为公司独立董事在 2023 年度履职情况的汇报。最后，对公司在 2023 年给予独立董事工作上的大力支持和积极配合表示衷心的感谢！
独立董事：崔洪芝
2024 年 4 月 25 日