中信证券股份有限公司
关于金能科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核査报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为金能科技股份有限公司（以下简称“金能科技”或“公司”）非公开发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法规和规范性文件的要求，对金能科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准金能科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1960 号）的核准，公司于 2020 年以非公开发行方式发行人民币普通股（A股）股票131,406,044股，每股发行价格为7.61元，募集资金总额为999,999,994.84元，扣除发行费用（不含税）6,471,378.71 元后，募集资金净额为 993,528,616.13元。上
述资金于 2020 年 10 月 30 日全部到位，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验
并出具《验资报告》（天健验字[2020]465 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用募集资金 93,746.90 万元，未从募集资金专户转出的发行费用175.44万元；2023年度实际使用募集资金 10,413.55 万元，收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 407.40 万元；累计已使用募集资金 104,160.45 万元（含利息收入及未从募集资金专户转出的发行费用）。
截至 2023 年 12 月 31日，公司本次募集资金已全部使用完毕。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公
司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《金能科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。
根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并
连同保荐机构中信证券于 2020 年 10 月 30 日与工商银行齐河支行签订了《募集资金三
方监管协议》；同时，公司及青岛西海岸金能投资有限公司、金能化学（青岛）有限公司同中信证券分别与工商银行青岛西海岸新区分行、农业银行青岛黄岛支行签订了《募集资金五方监管协议》。相关《监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31日，公司 2020 年度非公开发行股票募集资金已使用完毕，相
关募集资金专户均已注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
（2020年度非公开发行股票）
2023 年度
编制单位：金能科技股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 99,352.86 本年度投入募集资金总额 10,413.55
变更用途的募集资金总额 50,040.70
已累计投入募集资金总额 104,160.45
变更用途的募集资金总额比例 50.04%
已变更项 募集资金 截至期末累计投 截至期末 是否达 项目可行
承诺投资项 目（含部 承诺投资 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投 截至期末累计投入 入金额与承诺投 投入进度 项目达到预定可使用 本年度实 到预计 性是否发
目 分变更） 总额 额 投入金额(1) 入金额 金额(2) 入金额的差额 （%） 状态日期 现的效益 效益 生重大变
(3)=(2)-(1) (4)=(2)/(1) 化
2×45 万吨/
年高性能 78,018.41 未做分期承诺 3,974.49 78,189.58 171.17 不适用 2021 年 9 月/2024 年 6 -9,837.93 不适用 否
2×45 万吨/年 聚丙烯项 月 （注）
高性能聚丙 目 99,352.86
烯项目 90 万吨/年 不适用
丙烷脱氢 25,020.35 未做分期承诺 6,439.06 25,970.87 950.52 不适用 2024 年 6 月 不适用 （注） 否
项目
合计 - 99,352.86 103,038.76 - 10,413.55 104,160.45 1,121.69 - - - - -
公司募投项目“90 万吨/年丙烷脱氢项目、2×45 万吨/年高性能聚丙烯项目”在实际推进过程中，由于设备到货周
期、施工进展、以及大型设备的安装及调试过程相对复杂等因素影响，项目实际投产时间晚于预计时间，结合实
未达到计划进度原因（分具体项目） 际经营情况，在项目投资内容、投资用途、投资总额、实施主体不发生变更的情况下，经公司第五届董事会第二
次会议审议通过，拟对“90 万吨/年丙烷脱氢项目、2×45 万吨/年高性能聚丙烯项目”达到预定可使用状态的日期
进行延期调整，项目达到预定可使用状态日期从 2023 年 12月调整为 2024 年 6 月
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司于 2020 年 11月 3 日召开了第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会第三十二次会议，审议通过了《关
募集资金投资项目先期投入及置换情况 于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 20,237.81 万元置换
预先已投入募投项目的自筹资金。公司已于 2020 年 11月 6日划转了上述募集资金
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用

2020 年 11 月 3 日，公司召开第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及金能化学（青岛）有限公司在不影响募集资金投资计划正
常进行的前提下，使用不超过 8 亿元人民币的闲置的非公开发行股票募集资金进行现金管理，购买低风险、期限
不超过十二个月的理财产品（包括但不限于理财产品、收益凭证或结构性存款等）。在上述额度范围内，资金可
以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
2021 年 10 月 28 日，公司召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及金能化学（青岛）有限公司使用部分闲置非公开发行股票募集资金
对闲置募