深圳市金溢科技股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
本人李夏，作为深圳市金溢科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2023 年度任职期间内，根据《证券法》《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等有关法律法规和规范性文件的要求，认真履行了独立董事工作职责，及时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，依法行使独立董事的权利，履行独立董事和董事会委员会委员职责，切实维护公司及全体股东的利益，现将本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况总结如下：
一、独立董事基本情况
本人李夏，男，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科。曾任武汉工业大学（现武汉理工大学）分团委书记、生产经营科长、教学科研管理办公室主任，深圳英特集团首席执行官，深圳新云联合科技发展有限公司总经理，深圳市智能交通行业协会常务副会长兼秘书长；现任深圳市集悦投资发展有限公司执行董事兼总经理、深圳市宝安区智慧宝安产业促进会秘书长、深圳市交通数字
化设施协会副会长。2020 年 3 月至 2023 年 6 月，担任公司独立董事。
2023 年度任期内，本人任职资格符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定对独立性的要求，不存在影响独立性的情况。
二、2023 年度任期内履职情况
公司于 2023 年 6 月 13 日召开第三届董事会第三十次会议、并于 2023 年 6
月 30 日召开 2023 年第二次临时股东大会，完成了第四届董事会的换届选举。本人作为第三届董事会独立董事，在公司第四届董事会换届选举完成后，不再担任公司独立董事及董事会专门委员会相关职务，也不在公司及子公司担任其他职务，
报告期内本人在公司的任职期间自 2023 年 1 月 1 日起至 2023 年 6 月 30 日第四
届董事会换届选举完成之日止。
1、2023 年度本人任职期间内出席公司董事会、股东大会情况
2023 年度，在本人担任公司第三届董事会独立董事期间，本人以现场或通
讯方式出席 4 次董事会，无缺席和委托其他董事出席董事会会议的情况。本人认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论，各次董事会会议所审议的议案均未损害全体股东特别是中小股东的利益，因此本人均投了赞成票，无提出异议事项，无反对、弃权的情形。本人作为公司第三届董事会提名委员会主任委员、董事会审计及预算审核委员会委员，对 2023 年度本人任职期间内召开的各次会议均认真审议并提供合理性建议和意见。
2023 年度，在本人担任第三届董事会独立董事期间，公司共召开 3 次股东
大会，本人均全部出席并主动了解公司的经营情况，认真听取公司股东对公司经营和管理发表的意见。
本人认为，公司董事会、股东大会会议的召集、召开均符合相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，重大事项均履行了内部决策程序，合法有效。
2、2023 年度本人任职期间内参与公司董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
（1）2023 年度，在本人担任公司第三届董事会提名委员会主任委员期间，公司董事会提名委员会共召开 1 次会议，本人主持召开了该次会议，并未委托他人出席和缺席，对第四届董事会董事候选人的相关情况进行了审核，切实履行了提名委员会的责任和义务。
（2）2023 年度，在本人担任公司第三届董事会审计及预算审核委员会委员期间，公司董事会审计及预算审核委员会共召开 4 次会议，本人出席了全部委员会会议，期间并未有委托他人出席和缺席的情况。任期内本人认真履行职责，根据公司实际情况，对公司定期报告进行认真审核，详细了解公司财务状况和经营情况；对公司拟转让参股公司剩余股权暨对外提供财务资助的议案进行了审议；对《公司未来三年（2023-2025 年）股东分红回报规划》进行了审议；每季度均对审计部的季度工作计划及工作计划执行情况进行审议，跟踪、督促、审核审计部门的工作；严格把关公司内部控制制度建设情况，关注公司使用闲置自有资金进行委托理财情况以及会计政策、会计估计变更情况，对续聘 2023 年度审计机构、2023 年度日常关联交易等事项发表了相关意见，充分发挥审计及预算审核委员会委员的专业职能和监督作用。

3、行使独立董事特别职权的情况
本人在 2023 年度任职期间内，特别职权行使情况如下：
（1）未提议独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或者
核查；
（2）未向董事会提请召开临时股东大会；
（3）未提议召开董事会会议；
（4）未公开向股东征集股东权利；
（5）本人 2023 年度任职期间内发表独立意见的情况：
日期 董事会会议届次 相关事项
2023 年 1 月 10 日 第三届董事会 关于公司及全资子公司 2023 年度使用闲置自有资金进行委托
第二十七次会议 理财和证券投资的独立意见。
1、关于《2023 年员工持股计划（草案）》及摘要的独立意见；
2023 年 4 月 6 日 第三届董事会 2、关于《2023 年员工持股计划管理办法》的独立意见；
第二十八次会议 3、关于拟转让参股公司剩余股权暨对外提供财务资助的独立意
见。
事前认可：
1、关于续聘 2023 年度审计机构的事前认可意见；
2、关于 2023 年度日常关联交易预计的事前认可意见。
独立意见：
1、关于控股股东及其他关联方占用资金情况的独立意见；
2023 年 4 月 24 日 第三届董事会 2、关于公司 2022 年度对外担保情况的专项说明和独立意见；
第二十九次会议 3、关于 2022 年度利润分配预案的独立意见；
4、关于 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见；
5、关于公司 2022 年度董事长薪酬的独立意见；
6、关于公司 2022 年度高级管理人员薪酬的独立意见；
7、关于续聘 2023 年度审计机构的独立意见；
8、关于 2023 年度日常关联交易预计的独立意见。
1、关于董事会换届选举的独立意见；
2、关于调整《公司章程》利润分配政策条款以及关于公司《未
2023 年 6 月 13 日 第三届董事会 来三年（2023-2025 年）股东分红回报规划》的独立意见；
第三十次会议 3、关于修改《董事和高级管理人员薪酬与考核管理制度》以及
确定第四届董事会薪酬方案的独立意见；
4、关于会计政策、会计估计变更事项的独立意见。
4、与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
本人在 2023 年度任职期间内，与公司内部审计机构及会计师事务所进行积
极沟通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就公司财务、业务状况进行有效地探讨和交流，与审计会计师沟通审计情况，了解审计工作进展情况；在会计师事务所出具初步审计意见后，与审计会计师进行沟通，了解审计情况，维护了审计结果的客观、公正。
5、与中小股东的沟通交流情况及现场工作情况
本人在 2023 年度任职期间内积极履行独立董事的职责，通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，听取股东诉求和建议。
作为独立董事，本人在 2023 年度任职期间内按时出席董事会和股东大会会议，不定期对公司进行实地考察，主动了解、获取做出决策所需要的资料，并事先对公司提供的待决策事项进行认真审查；对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况，听取公司有关人员的汇报。在日常的董事会事务中，本人积极运用专业知识促进公司董事会的科学决策，维护公司和中小股东的合法权益。
6、公司配合独立董事工作情况
公司为本人履行独立董事职务提供了必要的工作条件并给予了积极有效的配合和支持，使本人能够详细了解到公司的生产经营情况，并能依据相关材料和信息，作出独立、公正的判断。
三、2023 年度本人任职期间内履职重点关注事项
本人在 2023 年度任职期间内，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。2023 年度本人任职期间内重点关注事项如下：
1、2023 年度本人任职期间内，公司应当披露的关联交易
公司于 2023 年 4 月 24 日召开第三届董事会第二十九次会议、并于 2023 年
5 月 16 日召开年度股东大会，审议通过了《关于 2023 年度日常关联交易预计的
议案》。根据 2023 年日常业务经营的需要，预计在 2023 年度与关联方深圳宝溢交通科技有限公司发生的关联交易业务总额不超过 8,000 万元。

上述议案中的关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，交易价格公允，未发现有侵害中小股东利益的行为和情况，不会对公司独立性产生影响，符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。
2023 年度在本人任职期间内，除上述关联交易事项外，公司未发生其他应当披露的关联交易。
2、2023 年度在本人任职期间内，公司定期报告相关事项
2023 年度在本人任职期间内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022 年年度报告》《2023 年第一季度报告》及《2022 年度内部控制自我评价报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2022 年年度报告》经公司 2022 年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确