2023 年度监事会工作报告
2023 年，保利联合化工控股集团股份有限公司（以下简
称：公司或保利联合）监事会严格依照《中华人民共和国公司法》（以下简称：《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称：《证券法》）等法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定和要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，较好的维护了公司和全体股东的利益。现将监事会在 2023年度的主要工作报告如下：
一、报告期内监事会工作情况
报告期内，监事会共召开 4 次会议，会议的召集、召开、
出席会议的人数和表决程序等事项，均符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定要求。全年监事列席公司股东大会 1 次、董事会 4 次。会议召开的具体情况如下：
（一）全年召开 4 次监事会工作会议，审议了《关于保
利联合 2022 年度计提信用减值准备及资产减值准备的议案》《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》《公司关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》《关于公司 2022 年度利润分配方
案的议案》等 12 项议案，监事会对各项议案进行认真分析和研究，并对 12 项议案均发表了审核意见。对董事会、经理层落实各项决策部署进行了跟踪督查。
（二）全年监事列席公司股东大会 1 次，董事会 4 次，
就股东大会 9 个议案、董事会 28 个议案均发表了建议和意见，对董事会执行股东会决议情况进行了监督。
（三）监事会高度重视财务审计工作，定期审查公司财务报告，监督公司财务管理和会计核算的合规性。参与制定和完善公司的财务管理制度，提出改进建议，以确保公司财务信息的真实、完整和准确。
（四）强化日常监督执行情况，监事会对公司决策的执行情况进行了持续跟踪和监督，确保公司各级管理人员按照既定的战略和计划执行工作。同时，关注公司运营中的问题与风险，及时提出改进措施，促进公司运营效率的提升。
（五）加强风险与合规管理，监事会加强了对公司风险管理和合规工作的监督，要求公司建立完善的风险管理机制，强化风险意识，确保公司运营符合法律法规的要求。同时积极参与公司合规培训，提高全员的合规意识和能力。
（六）监事会与公司董事会、经理层保持顺畅的沟通机制，对监事会开展工作中遇到的问题能随时进行事前沟通，并做好事中商议，保障监事会及时了解公司生产经营情况和重大事项的决策情况。

二、监事会核查意见
（一）公司依法合规运作情况
公司的董事、经理和各级管理人员遵循《公司法》《公司章程》行使职权；能够按照上年度股东会提出的工作目标开展公司的经营管理工作。报告期内，监事会密切关注公司经营运作情况，在宏观经济不景气的情况下，认真监督公司财务及资金运作等情况，检查公司董事会和经理班子执行职务行为，保证了公司经营管理行为的规范。
（二）检查公司财务执行情况
报告期内，监事会对公司 2023 年度的财务状况进行了
认真细致的监督、检查和审核，认为公司财务制度和内控制度较为健全，财务运作规范，财务状况良好，公司本报告期的财务报告真实、公允的反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）安全管理监督情况
监事会始终坚持把抓好公司安全生产作为企业管理第一责任，贯彻落实公司决策部署和安全生产工作要求，围绕年度安全生产工作目标和重点任务开展工作，从细节抓起，严密防守，确保了正常的安全生产经营秩序，为生产经营提供了保障。
（四）检查公司内部控制自我评价报告情况
监事会对公司内部控制自我评价报告及公司内部控体
系的建设和运行情况进行了审核，公司已建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况。
（五）检查公司关联交易情况
报告期内，公司关联交易符合上市公司相关法律法规及《公司章程》的规定，有利于提升公司的业绩，其公平性依据有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正原则，不存在损害公司和中小股东利益的行为。
（六）不定期专项检查情况
以“夯实内控基础，做好挂靠清理，筑牢风险防线”为主题，编制调研提纲，到贵州联合、保利新联等子企业查实情、解难题，与子企业干部职工深入沟通交流，共同探讨违规挂靠问题解决办法。
三、2024 年监事会工作计划
2024 年，公司监事会将一如既往地支持并配合董事会和
经营班子依法开展工作，严格履行国家政策和《公司章程》赋予的监督职责，为公司可持续发展贡献力量。
（一）加强公司治理监督，监事会将继续加强对公司董事会和高级管理人员的监督，确保其依法依规履行职责。重点关注公司决策程序的合规性、信息披露的及时性和准确性，以及内部控制体系的有效性。同时，加强对公司重大事
项的审议和决策过程的监督，确保公司运营符合法律法规和监管要求。
（二）维护股东权益，监事会将积极维护股东权益，密切关注公司财务状况和经营成果，及时提出改进意见和建议。同时，加强对公司利润分配、股份回购等涉及股东利益事项的监督，确保公司决策符合股东利益最大化原则。
（三）推动风险管理体系建设，监事会将继续协助公司完善风险管理体系，加强对公司各类风险的识别、评估和控制。通过定期审查和评估公司的风险管理报告，确保公司能够及时发现并应对潜在风险，保障公司的稳健运营。
（四）加强内部沟通与协作，监事会将加强与董事会、高级管理人员以及公司内部各部门的沟通与协作，形成合力，共同推动公司治理水平的提升。通过定期召开监事会会议、组织专题研讨等方式，加强内部信息交流，提高决策效率和执行力。
（五）提升监事会自身建设，监事会将加强自身建设，提高监事的专业素质和履职能力。通过组织培训、学习交流等方式，不断提升监事的业务水平和综合素质。
保利联合化工控股集团股份有限公司监事会
2024 年 4 月 29 日