哈尔滨九洲集团股份有限公司
独立董事2023年度述职报告
各位股东及代表：
本人作为哈尔滨九洲集团股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《公司独立董事议事规则》等有关法律、法规、规章的规定和要求，履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，出席了公司2023年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，现将一年的工作情况向各位股东进行汇报。
一、 独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
2023年度，我参加了公司14次召开的董事会及公司5次召开的股东大会。公司在2023年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。2023年度对公司董事会各项议案及公司其它事项没有提出异议的情况。
2023年度公司共召开14次董事会，本人以现场出席或通讯表决方式出席14次董事会，认真履行独立董事的勤勉职责，未有缺席情况发生。认真审阅会议相关材料，积极参与议案讨论，并结合自身专业知识和管理经验，提出合理化建议，充分发挥独立董事的监督和指导作用，维护了公司的整体利益和全体股东、特别是中小股东的利益。本年度本人对提交董事会的全部议案均进行了审慎、细致的审阅并投出赞成票，没有出现反对票和弃权票。
任职期间报告期内董事会会议召开次数 14次
独立董事姓名 职务 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议
张成武 独立董事 14 0 0 否

2023年度，本人作为公司董事会提名委员会主任，职期内严格按照《董事会提名委员会议事规则》，遴选合格的董事人选和高级管理人员人选，做到勤勉尽责地履行职责。
2023年度，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，职期内严格按照《董事会薪酬与考核委员会议事规则》，做到勤勉尽责地履行职责。
2023年度公司共召开5次股东大会，本人出席5次股东大会，会前对需提交股东大会审议的各项议案均进行了研究了解并认真审阅，力求对全体股东负责。
任职期间报告期内股东大会会议召开次数 5次
独立董事姓名 职务 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议
张成武 独立董事 5 0 0 否
（二）发表独立董事意见情况
根据《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》及相关法律、法规的有关规定，2023年度，本人对公司下列有关事项发表了事前认可意见和独立意见并出具了书面意见。
序 会议 日期 发表有关事项的事前认可意见和独立意见
号
第七届董事会第 2023 年 1月
1 三十九次会议 9日 审议通过《关于回购控股的股权投资基金部分财产份额的议案》
第七届四十次董 2023 年 2月
2 审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金》的议案
事会 16日
第七届四十一次 2023 年 3月 审议通过《关于受让九洲环境能源科技集团有限公司99.99%股权并解散融和
3 董事会 12日 电投六号（嘉兴）创业投资合伙企业（有限合伙）的议案》
审议通过《关于全资子公司收购亚洲新能源（宝应）风力发电有限公司49%股
第七届四十二次 2023 年 4月 权并增资的议案》
4 董事会 7日
审议通过《关于向中国进出口银行黑龙江省分行申请流动资金贷款的议案》
第七届四十三次 2023 年 4月 审议通过《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券事项并撤回申请文件
5 董事会 14日 的议案》
6 第七届四十四次 2023 年 4月 审议通过《董事会工作报告》的议案

序 会议 日期 发表有关事项的事前认可意见和独立意见
号
董事会 21日 审议通过《关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案
审议通过《关于公司董监高2023年度薪酬标准及考核方案》的议案
审议通过《关于公司2023年度融资计划》的议案
审议通过《关于使用暂时闲置资金购买银行理财产品》的议案
审议通过公司《关于2022年度计提资产减值准备》的议案
审议通过《关于换届选举公司第八届董事会非独立董事》的议案
审议通过《关于换届选举公司第八届董事会独立董事》的议案
审议通过《关于续聘董事会秘书、证券事务代表》的议案
审议通过《关于为子公司申请综合授信提供担保》的议案
审议通过《关于追加向中国光大银行股份有限公司哈尔滨东大直支行申请授
信并提供担保》的议案
审议通过《关于选举公司第八届董事会董事长、副董事长的议案》
第八届第一次董 2023 年 5月
审议通过《关于设立第八届董事会专门委员会及其人员组成的议案》
7 事会 16日
审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》
审议通过《关于对全资子公司九洲环境能源科技集团有限公司增资的议案》
第八届第二次董 2023 年 6月
8 事会 5日 审议通过《关于调整向中国光大银行股份有限公司哈尔滨东大直支行申请授
信年限的议案》
审议通过《关于为定边蓝天新能源发电有限公司融资租赁借款提供担保的议
案》
第八届第三次董 2023 年 6月 审议通过《关于增资全资子公司哈尔滨九洲能源投资有限责任公司的议案》
9 事会 27日 审议通过《关于全资子公司对哈尔滨九洲光伏发电有限责任公司增资的议案》
审议通过《关于泰来九洲广惠公共事业有限责任公司申请银行借款并为其提
供担保的议案》

序 会议 日期 发表有关事项的事前认可意见和独立意见
号
审议通过《关于为阳谷光耀新能源有限责任公司融资租赁借款提供担保的议
案》
审议通过《关于全资子公司收购亚洲新能源（金湖）风力发电有限公司49%股
权并增资的议案》
审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》
审议通过《关于聘任财务总监的议案》
审议通过《关于修订<独立董事议事规则>的议案》
审议通过《关于修订<董事会审计委员会实施细则>的议案》
第八届第五次董 2023 年 8月
10 事会 28 审议通过《关于修订<董事会提名委员会实施细则>的议案》
审议通过《关于修订<董事会薪酬与考核委员会实施细则>的议案》
审议通过《关于修订<内部审计制度>的议案》
审议通过《关于增资全资子公司富裕九洲环境能源有限责任公司的议案》
审议通过《关于增资全资子公司哈尔滨九洲三号发电有限公司的议案》
审议通过《关于调整董事会审计委员会委员的议案》
审议通过《关于为莫力达瓦达斡尔族自治旗九洲纳热光伏扶贫有限责任公司
融资租赁借款提供担保的议案》
第八届第七次董 2023 年 11
审议通过《关于泰来九洲兴泰生物质热电有限责任公司申请银行借款并为其
11 事会 月8日
提供担保的议案》
审议通过《关于下属部分子公司之间股权划转的议案》
审议通过《关于转让子公司七台河万龙风力发电有限公司51%股权的议案》
第八届第八次董 2023 年 11 审议通过《关于转让子公司七台河佳兴风力发电有限公司51%股权的议案》
12 事会