上海开创国际海洋资源股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
本人刘华作为上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，根据《公司法》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》及有关法律、法规的规定和要求，在 2023 年度的工作中本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，关注公司的发展状况，对重大事项发表了独立意见，维护公司和全体股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下：
一、 基本情况
刘华，男，1974 年 8 月出生，中共党员，研究生学历，博士学位，中国注册会
计师，曾任上海财经大学会计学院副教授，现任上海财经大学会计学院博士、副教授，硕士生导师，上海城地香江数据科技股份有限公司独立董事，浙江联翔智能家居股份有限公司独立董事。公司第十届董事会独立董事。
2023 年 11 月 13 日，公司 2023 年第三次临时股东大会选举产生第十届董事
会成员，本人自选举产生之日起担任公司第十届董事会独立董事，任期与第十届
董事会一致，即 2023 年 11 月 13 日之日起三年。
本人担任公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关要求，不存在影响自身独立性的情况。
二、 年度履职情况
1、 本人参加会议情况
（1） 出席董事会情况
独立董事姓名 应当出席会议次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
刘华 2 2 0 0
（2） 出席专业委员会情况
本人在第十届董事会审计委员会中担任主任委员；在薪酬与考核委员会中担任
委员。本人自任职之日起至 2023 年 12 月 31 日，上述董事会专门委员会未召开过相
关会议，且公司未召开过股东大会。
2、 本人对公司有关事项审议表决情况
本人积极参加公司召开的董事会，认真履行独立董事职责，在会前认真审阅了会议资料，与管理层进行充分的沟通，发挥各自的专业能力，做出独立客观判断，审慎行使表决权，充分发挥独立董事的指导与监督作用。报告期内，本人对董事会审议的事情均投赞成票，没有出现弃权票、反对票的情况。
3、 现场考察情况
2023 年 12 月 13 日，本人在董事会秘书的陪同下，前往舟山、岱山考察学习，
抵达船厂，登上“深蓝 SHENLAN”轮，在船长带领下参观了驾驶室、员工休息室等多个区域，初步了解船舶性能，感受了不一样的办公环境；12 月 14 日，前往岱山金枪鱼加工厂，参观了加工厂的生产流水线，听取该工厂负责人介绍加工厂的生产经营情况。此次亲临考察对公司的部分业务有了一定的认识和了解，为今后能更好地履职起到重要作用。
三、 年度履职重点关注事项的情况
2023 年 11 月 13 日，本人作为独立董事就聘任新一届高级管理人员团队任职资
格发表了独立意见：认为高级管理人员候选人的教育背景、工作经历等符合所聘任工作岗位的职责要求，具备与其行使职权相应的专业素质和职业操守；提名及聘任程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等法律法规的有关规定；不存在不得担任公司高级管理人员的情形,未发现有被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者,并且尚未解除的情况。
四、 总体评价
2023 年度，本人在任职期间能够遵守法律、法规及《公司章程》的有关规定，保证足够的时间和精力履行职责，忠实勤勉、恪尽职守，充分发挥独立董事的作用，为推动公司治理结构的完善与优化，维护公司整体利益和中小股东的合法权益做出应有的努力。
（此页无正文，为上海开创国际海洋资源股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告之签字页）
独立董事：
刘 华
上海开创国际海洋资源股份有限公司
日期：2024 年 3 月 27 日