第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于凯莱英医药集团（天津）股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“保荐机构”）作为凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称“凯莱英”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律和规范性文件的要求，对凯莱英 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1912 号文《关于核准凯莱英医药
集团（天津）股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于 2020 年 9 月向特定投资者发行人民币普通股（A 股）股票 10,178,731.00 股，每股发行价为227.00 元/股，募集资金总额为人民币 2,310,571,937.00 元，扣除券商承销费用（不含税）32,696,772.70 元，公司实际收到募集资金人民币 2,277,875,164.30 元，扣
除 其 他 发 行 费 用 人 民 币 2,914,508.24 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 人 民 币
2,274,960,656.06 元。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具容诚验字[2020]100Z0073 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2023 年 12 月31 日，公司使用闲置募集资金购买的理财产品情况如下：
项 目 金额（人民币万元）
2020 年 9 月 23 日募集资金户初始金额 227,787.52
2022 年 12 月 31 日募集资金户余额 50,820.95
减：购买理财 825,000.00

减：投入项目 45,052.02
减：银行手续费 1.19
加：现金管理到期赎回 893,000.00
加：收到银行利息 3,007.28
募集资金账户年末余额 76,775.02
（三）募集资金购买理财产品情况
是
购买主体 产品名称 产品类 产品发行 金额（人民 期间 预期年化 否
型 主体 币万元） 收益率 到
期
凯莱英医药 利多多公司稳利
集团（天津） 23JG3632期(6个 结构性
月早鸟款)人民 浦发银行 2023/12/25- 1.55%- 否
股份有限公 存款 10,000.00
币对公结构性存 2024/06/25 2.75%
司 款
凯莱英药业 招商银行点金系 结构性
（江苏）有 列看涨两层区间 招商银行 2023/11/20- 1.85%- 否
存款 7,000.00
限公司 93天结构性存款 2024/02/21 2.56%
凯莱英药业 招商银行点金系 结构性
（江苏）有 列看跌两层区间 招商银行 2023/11/20- 1.85%- 否
存款 8,000.00
限公司 93天结构性存款 2024/02/21 2.56%
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，结合公司实际情况，制定了《凯莱英医药集团（天津）股份有限公司募集资金管理制度》，对公司募集资金专户存储、使用、变更、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序等内容进行了明确规定。
2020 年 10 月 19 日，公司及募投项目实施全资子公司凯莱英生命科学技术
（天津）有限公司、吉林凯莱英制药有限公司、上海凯莱英生物技术有限公司与保荐机构及上海浦东发展银行股份有限公司天津分行、招商银行股份有限公司天津分行、中国银行股份有限公司敦化支行分别签署了《募集资金三方监管协议》、
《募集资金四方监管协议》。上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本 不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
2022 年 1 月 28 日，公司及募投项目实施全资子公司凯莱英制药（江苏）有
限公司、保荐机构与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行签署了《募集资金 三方监管协议》。上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大 差异，监管协议的履行不存在问题。
2022 年 11 月 10 日，公司及募投项目实施全资子公司凯莱英药业（江苏）
有限公司、保荐机构与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行、招商银行股份 有限公司天津分行签署了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议与深圳证券 交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
2023 年 11 月 6 日，公司及募投项目实施全资子公司凯莱英生命科学技术
（天津）有限公司、天津凯莱英生物科技有限公司、保荐机构与上海浦东发展银 行股份有限公司天津分行、招商银行股份有限公司天津分行分别签署了《募集资 金三方监管协议》。上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重 大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至 2023 年 12 月31 日，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
单位：人民币万元
单位名称 银行名称 银行帐号 余额
凯莱英医药集团（天津） 浦发银行天津分行浦信支 7704007880180000114 229.90
股份有限公司 行 7
凯莱英医药集团（天津） 浦发银行天津分行浦信支 7704007680190000010 30,818.67
股份有限公司 行 6
凯莱英生命科学技术（天 上海浦东发展银行股份有 7704007880110000220 1.17
津）有限公司 限公司天津分行 2
天津凯莱英生物科技有 招商银行股份有限公司天 122916289010102 0.26
限公司 津分行
凯莱英药业（江苏）有限 招商银行股份有限公司天 122915347610301 45,725.02
公司 津滨海分行营业部
凯莱英药业（江苏）有限 上海浦东发展银行股份有 7704007880160000197 -
公司 限公司天津分行 8
合计 76,775.02

本年注销的募集资金账户情况如下：
单位名称 银 行 名 称 银行帐号
凯莱英医药集团(天津)股份有限公 招商银行滨海分行 122903403910304
司
凯莱英医药集团(天津)股份有限公 上海浦东发展银行股份有限公 77040078801400001979
司 司天津分行
凯莱英医药集团(天津)股份有限公 上海浦东发展银行股份有限公 77040076801400000241
司 司天津分行
凯莱英生命科学技术（天津）有限公 上海浦东发展银行天津分行浦 77040078801200001159
司 信支行
凯莱英生命科学技术（天津）有限公 上海浦东发展银行天津分行浦 77040076801500000211
司 信支行
上海凯莱英生物技术有限公司 招商银行滨海支行 122912422110301
凯莱英制药（江苏）有限公司 上海浦东发展银行天津分行浦 77040078801200001630
信支行
吉林凯莱英制药有限公司 浦发银行天津分行浦信支行 77040078801500001160
吉林凯莱英制药有限公司 招商银行天津滨海分行营业部 122912437810601
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
截至