中信证券股份有限公司关于
凯盛科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为凯盛 科技股份有限公司（以下简称“凯盛科技”或“公司”）2022 年度非公开发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定，对凯盛科技股 份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，核查情况 如下：
一、募集资金到位及使用基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准凯盛科技股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2022]1820 号）核准同意，公司非公开发行人民币普通股
（A 股）股票 180,722,891 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 8.30 元，
募集资金总额为 1,499,999,995.30 元；截至 2022 年 10 月 28 日止，公司已收到中
信证券转付扣除承销费用（含税）的募集资金 1,487,999,995.34 元。上述募集资
金已于 2022 年 10 月 28 日划至公司指定账户，且已经大信会计师事务所（特殊
普通合伙）审验并于 2022 年 10 月 28 日出具《验资报告》（大信验字[2022]第 2-
00085 号）。本次非公开发行相关的费用合计人民币 12,995,167.61 元（不含税）， 实际募集资金净额人民币 1,487,004,827.69 元。
上述募集资金已于 2022 年 10 月 28 日到账，并经大信会计师事务所（特殊
普通合伙）验字[2022]第 2-00085 号《验资报告》验证。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2022 年度非公开发行股票募集资金的使用
情况具体如下：
项目 金额（人民币元）
募集资金总额 1,499,999,995.30
减：保荐承销费（含税） 11,999,999.96
实际收到募集资金金额 1,487,999,995.34

减：直接投入募集资金投资项目 453,120,512.09
截至期初累计发生 减：支付其他发行费用
额 630,722.89
加：募集资金活期存款利息收入（冲减银行手续费） 1,128,486.43
减：本年度直接投入募集资金投资项目（含置换） 412,872,998.17
减：支付其他发行费用（含置换） 1,079,391.35
本报告期发生额
加：募集资金理财收入 13,316,513.72
加：募集资金活期存款利息收入（冲减银行手续费） 6,703,848.32
减：直接投入募集资金投资项目（含置换） 865,993,510.26
截至本报告期末累 减：支付其他发行费用（含置换） 1,710,114.24
计发生额 加：募集资金理财收入 13,316,513.72
加：募集资金活期存款利息收入（冲减银行手续费） 7,832,334.75
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 641,445,219.31
其中：用于现金管理的募集资金 70,000,000.00
募集资金专户余额 571,445,219.31
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等文件的有关规定，结 合公司实际情况，制定了《凯盛科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简 称“《管理办法》”）。
根据《管理办法》并结合经营需要，公司从 2022 年 11 月起对募集资金实行
专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募 集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的
规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 账户类别 期末余额
交通银行股份有限公司蚌埠禹 一般户
会支行 343006020013000311650 519,849,613.43

上海浦东发展银行股份有限公 一般户
司蚌埠分行 18010078801200001714 50,536,008.35
中国民生银行股份有限公司蚌 一般户
埠分行营业部 637110339 1,009,572.54
兴业银行股份有限公司深圳深 一般户
南支行 337100100100385929 50,024.99
合计 571,445,219.31
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入 7,832,334.75 元（其中 2023
年度利息收入 6,703,848.32 元），已扣除手续费 600.00 元（其中 2023 年度手续
费 400.00 元）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
1、募集资金使用情况对照表
本年度募集资金实际使用情况详见附件 1：2023 年度募集资金使用情况对照
表。
2、募集资金先期投入及置换情况
募集资金到位后,公司已于2023年3月置换预先投入募投项目和已支付发行
费用 96,060,239.68 元。本次置换经 2022 年 12 月 16 日第八届董事会第十六次会
议及第八届监事会第七次会议审议通过，经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了大信专审字[2022]第 2-00560 号《凯盛科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的审核报告》。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理
2022 年 11 月 7 日，公司召开第八届董事会第十四次会议和第八届监事会六
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。本着股东利益最大化原则，为提高资金使用效率，合理利用暂时闲置的募集资金，在不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司计划使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理。现金管理规模为不超过 100,000.00 万元（含 100,000.00 万元），在上述资金额度内可以滚动使用，现金管理期限为自董事会审议通过之日起不超过十二个月。

2023 年 10 月 30 日，公司召开第八届董事会第二十二次会议和第八届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。本着股东利益最大化原则，为提高资金使用效率，合理利用暂时闲置的募集资金，在不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司计划使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理。现金管理规模为不超过 60,000.00 万元（含 60,000.00 万元），在上述资金额度内可以滚动使用，现金管理期限为自董事会审议通过之日起不超过十二个月。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买投资产品的期末余额
情况如下：
单位：万元
序 受托方 产品名称 产品类型 起息日 到期日 期末余额
号
上海浦东发 公司稳利 23JG 保本浮动
1 展银行股份 3631 期(3 个月 收益型 2023-12-25 2024-3-25 7,000.00
有限公司 早鸟款)
2023 年度，公司使用闲置募集资金购进行现金管理的理财收益为
13,316,513.72 元（其中 2022 年度的理财收益为 0 元，主要原因系截至 2022 年
12 月 31 日，公司购买的投资理财产品尚未到期，理财收益尚未结算）。
5、超募资金使用情况
本年度，公司不存在超募资金使用的情况。
6、节余募集资金使用情况
本年度，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
7、募集资金使用的其他情况
公司于 2023 年 6 月 30 日召开第八届董事会第十九次会议审议通过《关于部
分募投项目延期的议案》，同意公司 2022 年非公开发行股票募集资金投资项目，即超薄柔性玻璃（UTG）二期项目延期和深圳国显新型显示研发生产基地项目延期至 2023 年 12 月。本次募投项目延期不改变募集资