国元证券股份有限公司
关于科大国创软件股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：科大国创
保荐代表人姓名：丁江波 联系电话：0551-62207238
保荐代表人姓名：吕涛 联系电话：0551-62207238
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数 0 次。保荐代表人未列席三会时，公司
（2）列席公司股东大会次数 会将三会会议议题和内容通知保荐代
表人，保荐代表人审阅有关文件，对
（3）列席公司监事会次数 需要发表保荐意见的议案发表专项意
见并与公司管理层进行充分沟通。
5.现场检查情况
0 次（2023 年持续督导期间不满 3 个
（1）现场检查次数
月，免于现场检查）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 12 月 29 日
上市公司股东及董监高减持的相关规
定、违规短线交易的规定；上市公司
（3）培训的主要内容 募集资金管理和使用的相关规定；内
幕交易和信息披露的相关规定及违规
案例介绍等方面内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1.关于同业竞争、关联交易、资金占用方面
是 不适用
的承诺
2.股份限售承诺 是 不适用
3.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
4.关于减少及规范关联交易的承诺 是 不适用
5.关于不占用资金的承诺 是 不适用
6.关于交易标的出资、股权无瑕疵及合法存 是 不适用
续的承诺
7.不谋求上市公司控制权的承诺 是 不适用
8.兼业禁止承诺 是 不适用
9.竞业禁止承诺 是 不适用
10.不离职承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2. 报 告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）

（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于科大国创软件股份有限公司2023 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
丁江波 吕涛
国元证券股份有限公司
2024 年 4 月 20 日