深圳市科达利实业股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
尊敬的各位股东及股东代表：
本人徐开兵，作为深圳市科达利实业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2023 年，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及《公司独立董事工作制度》等相关法律法规及规章制度的规定和要求，本着忠实诚信、勤勉尽责的精神积极出席公司相关会议，客观、公正、负责地参与公司决策，坚持职业操守，谨慎行使相关法律法规及《公司章程》所赋予的权利，充分发挥独立董事的监督作用，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。
因第四届董事会任期届满换届，自 2023 年 12 月 12 日起本人不再担任公司独立董
事职务，同时不再担任公司董事会审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员职务，现将本人 2023 年度履职情况报告如下：
一、基本情况
本人徐开兵，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，中国注册会计师。曾任职于重庆啤酒股份有限公司，深圳市华测检测技术股份有限公司、深圳市良家铺子科技有限公司等单位。现任深圳市凯东源现代物流股份有限公司董事，深圳市安保医疗感控科技股份有限公司独立董事，深圳市沃特新材料股份有限公司独立董事。自
2017 年 7 月至 2023 年 12 月担任本公司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2023 年度履职情况
本人积极参加了公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2023 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
（一）出席股东大会及董事会的情况
独立董 本报告期应参 现场出席董 以通讯方式参 委托出席董 缺席董事 是否连续两次未亲 出席股东
事姓名 加董事会次数 事会次数 加董事会次数 事会次数 会次数 自参加董事会会议 大会次数
徐开兵 12 5 7 0 0 否 4
1、本人均亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票。
2、年内无授权委托其他独立董事出席会议情况。
3、年内本人未对公司任何事项提出异议。
（二）出席董事会专门委员会情况
第四届审计委员会 第四届薪酬与考核委员会 第四届战略委员会
应出席次数 实际出席次数 应出席次数 实际出席次数 应出席次数 实际出席次数
6 6 3 3 2 2
1、本人作为董事会审计委员会召集人，出席了委员会日常会议，认真履行职责，
根据公司实际情况，对公司审计工作进行监督检查；负责公司内部与外部审计之间的沟
通；审核公司的财务信息及其披露情况；对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；
对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握 2022 年度审计工作安排及审计工作进
展并制定 2023 年审计工作计划，为公司内部审计工作安排提出建议，发挥审计委员会
的专业职能和监督作用。
2、本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，出席了委员会的日常会议，认真履行
相应职责，按时参加公司董事会薪酬与考核委员会会议，监督公司薪酬制度执行情况，
严格按照公司薪酬制度对公司董事、高级管理人员履职情况进行考评，并对公司股权激
励方案等事项进行了审议，切实履行了薪酬与考核委员会的职责。
3、本人作为战略委员会委员，出席了委员会的日常会议，对公司长期发展战略和
重大投资事项进行了研究，并根据现有的战略规划和公司自身发展情况，为公司的战略
决策提出了建设性意见。
（三）发表独立意见情况
2023 年度，本人对公司重大事项发表了独立意见，具体如下：
会议日期 会议名称 发表意见事项 意见类型
关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的独立意见 同意
第四届董事会第三 关于调整公司向特定对象发行 A 股股票方案的独立意见 同意
2023-2-21 十九次（临时）会
议 关于《公司向特定对象发行 A 股股票预案》的独立意见 同意
关于《公司向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报 同意
会议日期 会议名称 发表意见事项 意见类型
告》的独立意见
关于修订公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报风 同意
险提示及填补措施和相关主体承诺事项的独立意见
关于《公司非经常性损益明细表》的独立意见 同意
2023-3-3 第四届董事会第四 关于开展应收款项保理业务的独立意见 同意
十次（临时）会议
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保 同意
情况的独立意见
关于公司 2022 年度关联交易的审核意见 同意
关于 2022 年度利润分配方案的独立意见 同意
第四届董事会第四 关于《2022 年度内部控制自我评价报告》的独立意见 同意
2023-4-13 十一次会议 关于《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 同意
的独立意见
关于《2022 年度董事和高管工作考核及薪酬发放报告》 同意
的独立意见
关于 2022 年度计提资产减值准备的独立意见 同意
关于《公司前次募集资金使用情况专项报告》的独立意见 同意
关于修订公司向特定对象发行 A 股股票方案的独立意见 同意
关于修订《公司向特定对象发行 A 股股票预案》的独立意 同意
见
第四届董事会第四 关于修订《公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可 同意
2023-4-24 十二次（临时）会 行性分析报告》的独立意见
议 关于修订《公司向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析
报告》的独立意见 同意
关于修订公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报风 同意
险提示及填补措施和相关主体承诺事项的独立意见
第四届董事会第四 关于公司 2021 年股票期权激励计划注销部分股票期权及 同意
2023-5-19 十三次（临时）会 调整股票期权行权价格的独立意见
议 关于公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条 同意
件达成的独立意见
第四届董事会第四
2023-6-30 十四次（临时）会 关于部分募集资金投资项目延期的独立意见 同意
议
使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费 同意
用的自筹资金的独立意见
第四届董事会第四 关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金 同意
2023-8-8 十六次（临时）会 等额置换的独立意见
议 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意 同意
见
关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意见 同意
会议日期 会议名称 发表意见事项 意见类型
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保 同意
2023-8-17 第四届董事会第四 情况的专项说明和独立意见
十七次会议 关于《公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专 同意
项报告》的独立意见
第四届董事会第四 关于公司 2022 年股票期权激励计划注销部分股票期权及
2023-10-26 十九次（临时）会 调整股票期权行权价格的独立意见 同意
议 关于公司 2022 年股票期权激励计划第一个行权期行权条
件达成的独立意见
（四）出席独立董事专门会议情况
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定