公司内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员 是
会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是
是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告 是
一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一 --- ---
次检查：
（1）募集资金的存放与使用 是
（2）对外担保 是
（3）关联交易 是
（4）证券投资 是
（5）风险投资 是
（6）对外提供财务资助 是
（7）购买和出售资产 是
（8）对外投资 是
（9）公司大额资金往来 是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股 是
东、实际控制人及其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 是
内部审计部门提交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部 是
审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内 是
部审计工作报告和次一年度内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信息 是
内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务
代表负责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、是
完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签 是
署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日
内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表 是
及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附
件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在
公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，
对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露 是
前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上
市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项 是
时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘
录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事
项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买卖本
公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕
信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建 是
议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、
追究责任，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结
果报送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表
及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前 是
是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序 是
并及时履行信息披露义务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资
金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协 是
议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用
和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真 是
实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于
持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予
他人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用于 是
风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为
主要业务的公司或者用于质押、委托贷款以及其他
变相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未使
用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金 不适用
投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永
久性用于补充流动资金或者归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交易
日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据
填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其 是
信息发生变化的，公司是否在 2 个交易日内进行更
新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公 是
司与关联人之间的资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审 是
批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实
际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相 是
占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对
外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程 是
序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序 是
并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大
投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议 是
程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序 是
并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使
用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募
集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月 是
内；（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或者
归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股
东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司
董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的， 是
新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一
个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》
的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及
时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》是
后报深交所和公司董事会备案。
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安 独董姓名 天数
排合理时间，对公司生产经营状况、管理和内部控 赵伟建 15
制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况 是 沈 哲 14
等进行现场与线上检查。 刘亚萍 15
程 丽 15
利民控股集团股份有限公司董事会
2024 年 04 月 25 日