证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-025
南京茂莱光学科技股份有限公司
关于使用超募资金以集中竞价交易方式回购股份的
回购报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 回购股份金额：不低于人民币 2,500.00 万元（含），不超过人民币 5,000.00 万元
（不含）
● 回购股份资金来源：首次公开发行人民币普通股（A 股）取得的部分超募资金● 回购股份用途：回购的股份将用于员工持股计划或股权激励，并在回购完成后三年内予以转让；若公司未能将本次回购的股份在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，尚未使用的已回购股份将被注销。如国家对相关政策作调整，则本次回购股份方案按调整后的政策实行。
● 回购股份价格：本次回购股份的价格不超过人民币 162.00 元/股（含），该价格不高于公司董事会审议通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。● 回购股份方式：以集中竞价交易方式
● 回购股份期限：自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内
● 相关股东是否存在减持计划：公司控股股东、实际控制人、5%以上股东、董事、监事、高级管理人员在未来 3 个月、未来 6 个月暂不存在减持公司股票的计划。若未来拟实施股票减持计划，公司将严格按照中国证监会、上海证券交易所有关法律、法规及规范性文件的相关规定履行信息披露义务。
● 相关风险提示：
1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导致回购方案无法顺利实施的风险；
2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险；
3、公司本次回购的股份拟在未来适宜时机用于实施员工持股计划或股权激励。若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风险；
4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，可能导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。一、 回购方案的审议及实施程序
（一）2024 年 4 月 23 日，公司副董事长、总经理、实际控制人范一先生向公
司董事会提议回购公司股份。提议内容为提议公司以部分超募资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）
股票。详细内容请见公司于 2024 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《关于公司副董事长、总经理、实际控制人提议公司回购股份的公告》。
（二）2024年4月26日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用超募资金以集中竞价交易方式回购股份的议案》。公司全体董事出席会议，以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果通过了该项议案。
（三）根据《公司章程》规定，本次回购股份方案无需提交公司股东大会审议。
上述提议时间、程序和董事会审议时间、程序等均符合《上市公司股份回购
规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定。二、 回购预案的主要内容
本次回购预案的主要内容如下：
回购方案首次披露日 2024/4/27
回购方案实施期限 待第四届董事会第二次会议审议通过后 12 个月
方案日期及提议人 2024/4/23，由副董事长、总经理范一先生提议
预计回购金额 2,500 万元~5,000 万元
回购资金来源 募集资金
回购价格上限 162 元/股
□减少注册资本
回购用途 √用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
回购股份方式 集中竞价交易方式
回购股份数量 15.43 万股~30.86 万股（依照回购价格上限测算）
回购股份占总股本比例 0.29%~0.58%
回购证券账户名称 南京茂莱光学科技股份有限公司回购专用证券账户
回购证券账户号码 B886531456
（一） 回购股份的目的
基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的认可，为增强投资者对公司的信心、维护广大投资者的利益，充分激发公司员工积极性，持续建立公司长效激励机制，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，促进公司健康可持续发展，公司拟通过集中竞价交易方式进行股份回购。回购股份将在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励，并在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让。若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将被注销。如国家对相关政策作调整，则本次回购股份方案按调整后的政策实行。
（二） 拟回购股份的种类
公司发行的人民币普通股 A 股。
（三） 回购股份的方式
集中竞价交易方式。
（四） 回购股份的实施期限

自公司董事会审议通过回购方案之日起12个月内。回购实施期间，公司股票
如因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实
施并及时披露。
如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
1、如果在回购期限内，回购资金使用金额达到上限最高限额，则回购方案实
施完毕，回购期限自该日起提前届满。
2、如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购
方案之日起提前届满。
3、公司不得在下列期间回购股份：
（1）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策
过程中至依法披露之日；
（2）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所
规定的其他情形。
在回购期限内，若相关法律、法规、规范性文件对上述不得回购股份期间的
相关规定有变化的，则按照最新的法律、法规、规范性文件的要求相应调整不得
回购的期间。
（五） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
回购资金总额：不低于人民币2,500.00万元（含），不超过人民币5,000.00万元
（不含）。
回购股份数量：按照本次回购金额上限人民币5,000.00万元（不含），回购价
格上限162.00元/股进行测算，回购数量约为30.86万股，回购股份比例约占公司总
股本的0.58%。按照本次回购下限人民币2,500.00万元（含），回购价格上限162.00
元/股进行测算，回购数量约为15.43万股，回购比例约占公司总股本的0.29%。
序号 回购用途 拟回购数量 占公司总股本的 拟回购资金总额 回购实施期限
（万股） 比例 （万元）

用于员工持 自董事会审议通过回
1 股计划或股 15.43-30.86 0.29%-0.58% 2,500.00-5,000.00 购股份方案之日起
权激励 12 个月内
本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届
满时公司的实际回购情况为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、 派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会
及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。
（六） 回购股份的价格或价格区间、定价原则
不高于董事会通过回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。如公司
在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、配股、股
票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关
规定，对回购价格上限进行相应调整。
（七） 回购股份的资金来源
首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金。
（八） 预计回购后公司股权结构的变动情况
按照本次回购金额下限人民币2,500.00万元（含）和上限人民币5,000.00万元
（不含），回购价格上限162.00元/股进行测算，假设本次回购股份全部用于实施员
工持股计划或股权激励并全部予以锁定，预计公司股权结构的变动情况如下：
本次回购前 回购后 回购后
（按回购下限计算） （按回购上限计算）
股份类别
股份数量 比例（%） 股份数量 比例（%） 股份数量 比例（%）
（万股） （万股） （万股）
有限售条件流通股份 3,657.37 69.27 3,672.80 69.56 3,688.23 69.85
无限售条件流通股份 1,622.63 30.73 1,607.20 30.44 1,591.77 30.15
股份总数 5,280.00 100.00 5,280.00 100.00 5,280.00 100.00
（九） 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、
未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
1、根据本次回购方案，回购资金将在回购期限内择机支付，具有一定弹性。
截至 2023 年 12 月 31 日（经审计），公司总资产 135,603.38 万元，归属于上市公
司股东的净资产 119,095.52 万元，流动资产为 78,733.31 万元。按照本次回购资金上限 5,000.00 万元（不含）测算，分别占以上指标的 3.69%、4.20%、6.35%。本次回购股份资金来源于公司首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金，根据公司经营和未来发展规划，本次回购不会对公司的经营活动、财务状况、研发、盈利能力、债务履行能力和未来发展产生重大影响，公司有能力支付回购价款。
2、本次回购股份拟用于员工持股计划或股权激励，有利于提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，将促进公司盈利能力等经营业绩的进一步提升，有利于公司长期、健康、可持续发展。
3、本次股份回购实施完成后，不会导致公司控制权发生变化