中信建投证券股份有限公司关于
江苏南大光电材料股份有限公司 2023 年年度跟踪报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：南大光电
保荐代表人姓名：安源 联系电话：021-68801585
保荐代表人姓名：秦龙 联系电话：021-68801585
保荐代表人姓名：周洋 联系电话：021-68801585
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 是
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 2 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0 次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 公司2021年向特定对象发行股票
募投项目部分结项并变更剩余募集资
金用途。
（3）关注事项的进展或者整改情况 公司已于 2023 年 3 月 17 日召开
第八届董事会第十九次会议、第八届
监事会第二十次会议，审议通过了《关
于部分募投项目结项暨变更募集资金
用途的议案》，将部分募集资金变更用
于新项目，上述事项经 2022 年年度股
东大会审议通过。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 12 月 29 日
（3）培训的主要内容 根据《上市公司监管指引 2 号-上
市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等相关规定，结合相关案
例，对募集资金的存储、管理和日常
使用进行专题培训；结合监管动态，
对主要股东及董事、监事和高级管理
人员持股的减持规则、《上市公司独立
董事管理办法》等法律法规进行讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 无 不适用
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发 无 不适用
展、财务状况、管理状况、核心
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1. 首次公开发行或再融资时所作承 是 不适用
诺
2. 资产重组时所作承诺 承诺人未有 不适用
违 反 承 诺 的 情
况，该资产重组
事项已经终止，
该承诺事项履行
完毕。
3. 股权激励公司资料真实、准确、 是 不适用
完整的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏南大光电材料股份有限公司 2023 年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
安 源 周 洋
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏南大光电材料股份有限公司 2023 年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
安 源 秦 龙
中信建投证券股份有限公司
年 月 日