热门股吧
MORE+- 浦发银行股吧
- 德豪润达股吧
- 七匹狼股吧
- 新五丰股吧
- 中联重科股吧
- 酒鬼酒股吧
- 飞乐音响股吧
- 江特电机股吧
- 正邦科技股吧
- 大港股份股吧
- 福耀玻璃股吧
- 光大银行股吧
- 山河智能股吧
- 三峰环境股吧
- 神州泰岳股吧
- 哈投股份股吧
- 招商银行股吧
- 振华科技股吧
- 士兰微股吧
- 吉电股份股吧
- 中国医药股吧
- 华丽家族股吧
- 金风科技股吧
- 苏州高新股吧
- 沧州明珠股吧
- 宇通客车股吧
- 华茂股份股吧
- 葛洲坝股吧
- 鸿博股份股吧
- 华东科技股吧
- 中国高科股吧
- 中国中铁股吧
- 新疆天业股吧
- 中芯国际股吧
- 恒邦股份股吧
- 东风科技股吧
- 中集集团股吧
- 莱宝高科股吧
- 洋河股份股吧
- 同仁堂股吧
- 中金黄金股吧
- 德赛电池股吧
- 维维股份股吧
- 云天化股吧
- 抚顺特钢股吧
- 怡亚通股吧
- 阳光电源股吧
- 中国核电股吧
- 青岛双星股吧
- 永鼎股份股吧
- 丰原药业股吧
- 西部矿业股吧
- 中通客车股吧
- 中国银行股吧
- 凯恩股份股吧
- 隧道股份股吧
- 露天煤业股吧
- 航天晨光股吧
- 新海宜股吧
- 时代新材股吧
- 新野纺织股吧
- 超声电子股吧
- 孚日股份股吧
- 金健米业股吧
- 华英农业股吧
- 福晶科技股吧
- 宗申动力股吧
- 中色股份股吧
- 汉缆股份股吧
- 西部资源股吧
- 四环生物股吧
- 沃尔核材股吧
- 中航资本股吧
- 科达股份股吧
- 精达股份股吧
- 双鹭药业股吧
- 承德露露股吧
- 科大讯飞股吧
- 成飞集成股吧
- 万向钱潮股吧
- 天坛生物股吧
- 津滨发展股吧
- 浙大网新股吧
- 京东方A股吧
- 上海贝岭股吧
- 中国宝安股吧
- 锦龙股份股吧
- 中国建筑股吧
- 安科生物股吧
- 深赛格股吧
- 汉王科技股吧
- 奋达科技股吧
- 国中水务股吧
- 罗牛山股吧
- 哈药股份股吧
- 御银股份股吧
- 华发股份股吧
- 复星医药股吧
- 大唐电信股吧
- 中金岭南股吧
- 新安股份股吧
- 供销大集股吧
- 东方财富股吧
- 国轩高科股吧
- 江淮汽车股吧
- 华天科技股吧
- 长电科技股吧
- 搜于特股吧
- 张江高科股吧
- 三安光电股吧
- 云内动力股吧
- 泰达股份股吧
- 焦作万方股吧
- 海德股份股吧
- 中兴通讯股吧
- 方大炭素股吧
- 山东黄金股吧
- 太极实业股吧
- 广电运通股吧
- 以岭药业股吧
- 安信信托股吧
- 中国西电股吧
- 欣龙控股股吧
- 康美药业股吧
- 达安基因股吧
- 鲁抗医药股吧
- 四川长虹股吧
- 星期六股吧
- 一汽夏利股吧
- 恒生电子股吧
- 小商品城股吧
- 辽宁成大股吧
- 伊利股份股吧
- 华胜天成股吧
- 金证股份股吧
- 康恩贝股吧
- 紫金矿业股吧
- 杉杉股份股吧
- 安凯客车股吧
- 浙江龙盛股吧
- 尚荣医疗股吧
- 比亚迪股吧
- 道恩股份股吧
- 东旭光电股吧
- 包钢股份股吧
- 高鸿股份股吧
- 鹏博士股吧
- 永太科技股吧
- 中国重工股吧
- 金发科技股吧
- 二三四五股吧
- 奥特佳股吧
- 昆仑万维股吧
- 亨通光电股吧
- 东山精密股吧
- 北方稀土股吧
- 福田汽车股吧
- 海康威视股吧
- 中国国航股吧
- 永泰能源股吧
- 中国联通股吧
- 海螺水泥股吧
- 生益科技股吧
- 南京新百股吧
- 庞大集团股吧
- 中国铁建股吧
- 通化东宝股吧
- 通产丽星股吧
- 高德红外股吧
- 华兰生物股吧
- 百大集团股吧
- 广电网络股吧
- 海王生物股吧
- 恒宝股份股吧
- 长春高新股吧
- 南钢股份股吧
- 华工科技股吧
- 中信证券股吧
- 海特高新股吧
盘江股份(600395) 现价: 6.57 涨幅: 0.46% 涨跌: 0.03元 | ||||
成交:8989万元 | 今开: 6.52元 | 最低: 6.50元 | 振幅: 2.45% | 跌停价: 5.89元 |
市净率:1.23 | 总市值: 141.03亿 | 成交量: 136696手 | 昨收: 6.54元 | 最高: 6.66元 |
换手率: 0.64% | 涨停价: 7.19元 | 市盈率: 34.97 | 流通市值: 141.03亿 |
盘江股份:中信建投证券股份有限公司关于贵州盘江精煤股份有限公司非公开发行股票持续督导保荐总结报告书
公告时间:2024-04-22 17:40:44
中信建投证券股份有限公司
关于贵州盘江精煤股份有限公司
非公开发行股票持续督导保荐总结报告书
中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”)作为贵州盘江精煤股份有限公司(以下简称“盘江股份”或“公司”)非公开发行股票的保荐人,
履行持续督导职责期限至 2023 年 12 月 31 日。目前,盘江股份非公开发行 A 股
股票项目持续督导期已经届满,中信建投证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等法规和规范性文件的相关规定,出具本保荐总结报告书。
一、保荐人及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐人基本情况
1、保荐人名称:中信建投证券股份有限公司
2、注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
3、主要办公地址:北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼 11 层
4、法定代表人:王常青
5、保荐代表人:赵彬彬、毕厚厚
6、项目联系人:赵彬彬
7、联系电话:010-65608406
8、是否更换保荐人或其它情况:否
三、上市公司的基本情况
1、发行人名称:贵州盘江精煤股份有限公司
2、证券代码:600395
3、注册资本:2,146,624,894 元
4、注册地址:贵州省六盘水市红果经济开发区干沟桥
5、主要办公地址:贵州省六盘水市红果经济开发区干沟桥
6、法定代表人:朱家道
7、实际控制人:贵州省人民政府国有资产监督管理委员会
8、联系人:李焕平
9、联系电话:0858-3703046
10、本次证券发行类型:非公开
11、本次证券发行期首日:2022 年 3 月 23 日
12、本次证券上市时间:2022 年 4 月 18 日
13、本次证券上市地点:上海证券交易所
14、年报披露时间:2022 年度报告于 2023 年 4 月 20 日披露,2023 年度报
告于 2024 年 4 月 23 日披露
四、保荐工作概述
(一)尽职推荐阶段
中信建投证券作为盘江股份 2021 年度非公开发行股票的保荐人,按照法律、法规和中国证监会的有关规定,对盘江股份进行尽职调查,组织各中介机构编写申请文件并出具推荐文件;在向中国证监会递交申请文件后,积极配合中国证监会的审核,组织发行人及各中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复并保持沟通;中国证监会核准后,按照《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等要求办理股票的发行及上市事宜,并报中国证监会备案。
(二)持续督导阶段
盘江股份非公开发行完成后,中信建投证券针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点,并承担了以下相关工作:督导盘江股份规范运作,关注其内部控制制度建设和内部控制运行情况;督导盘江股份履行信息披露义务,审阅信息
披露相关文件;督导盘江股份合规使用与存放募集资金;督导盘江股份有效执行并完善保证关联交易公允性和合规性的制度;持续关注上市公司是否为他人提供担保等事项;督导盘江股份的股东大会、董事会、监事会召开程序及相关信息披露;定期或不定期对盘江股份进行现场检查,及时向上海证券交易所报送持续督导现场检查报告等相关文件。
持续督导期间,盘江股份按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动,依法公开对外发布各类定期报告及临时报告,各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;盘江股份在独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等相关规范性文件的重大事项。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
(一)募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
盘江股份于 2022 年 5 月 31 日召开第六届董事会 2022 年第四次临时会议、
第六届监事会 2022 年第二次临时会议,审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 30,625.27 万元。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
保荐人对上述事项无异议,相关核查意见已于 2022 年 6 月 2 日公告。
(二)部分闲置募集资金进行现金管理
盘江股份于 2022 年 5 月 31 日召开第六届董事会 2022 年第四次临时会议、
第六届监事会 2022 年第二次临时会议,审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保募投项目建设正常进行和募集资金安全的前提下,使用总额不超过人民币 20 亿元的部分闲置募集资金进行现金管理,并授权公司经理层办理相关事宜,包括但不限于明确现金管理金额、期限、选择产品品种、签署合同及协议等,自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内(含 12 个月)有效。在上述有效期内,该资金可滚动使用,产品到期后将及时归还至募集资金专用账户。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
2022 年 6 月 24 日,公司 2021 年年度股东大会审议通过了该事项。截至 2023 年
1 月 19 日,公司已赎回全部 18 亿元现金管理产品本金。
保荐人对上述事项无异议,相关核查意见已于 2022 年 6 月 2 日公告。
(三)关于公司所属山脚树煤矿发生事故
2023 年 9 月 24 日,公司山脚树矿发生一起重大事故,造成 16 人死亡。根
据相关规定,盘州市能源局责令山脚树矿停产整顿,停产整顿时间:2023 年 10
月 12 日至 2024 年 1 月 11 日,并请示贵州省能源局暂扣山脚树矿《安全生产许
可证》。2023 年 11 月 8 日,公司山脚树矿收到贵州省能源局《行政处罚决定书》
[黔(能)煤安罚〔2023〕57 号],依据《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第十一条第一款之规定,贵州省能源局决定给予山脚树矿以下行政处罚:暂扣山脚树矿《安全生产许可证》编号:(黔)MK 安许证字〔2820〕。停产整顿期间,公司深刻吸取事故教训,立即开展隐患排查治理,全员查“三违”反“三违”,成立督导帮扶山脚树矿工作组,认真制定山脚树矿事故隐患整改工作计划,
严格抓好隐患整改落实。2024 年 1 月 23 日,公司山脚树矿收到盘州市能源局《关
于同意贵州盘江精煤股份有限公司山脚树矿复产的通知》(盘州能源通字〔2024〕
13 号),经验收,山脚树矿具备复产条件,并于 2024 年 1 月 24 日取回安全生产
许可证,1 月 25 日开始恢复生产。
就此事项,保荐人积极与公司就相关事项进行沟通,并关注相关事项对公司业绩及持续经营能力的影响。
(四)2023 年度公司业绩下滑
2023 年度公司实现营业收入 94.03 亿元,同比下降 20.60%;实现归属于上
市公司股东的净利润为 7.32 亿元,较上年下降 66.62%。2023 年度营业收入及归属于上市公司股东的净利润下降原因主要如下:
公司营业收入同比下降,主要原因一是自产煤炭销售收入较同期减收 18.02亿元,降幅 17.27%,其中:精煤平均销售价格较同期减少 324.01 元/吨,减收13.15 亿元;二是外购商品煤销售单价和销售数量较同期减少,减收 7.29 亿元,降幅 65.23%。同时,公司在 2023 年执行企业年金计划并持续加大煤矿安全生产设备购置,职工薪酬较同期增幅 15.63%,折旧费较同期增幅 46.42%,安全生产
费计提增幅 22.73%,营业总成本较上年同期下降 5.47%,小于收入下降幅度,综合导致公司归属于上市公司股东的净利润下降。
保荐人在日常持续督导及定期现场检查过程中,关注公司生产经营情况,向公司高管了解公司业绩变动的具体原因,督促公司管理层积极履行企业管理经营责任,切实保障、履行相关信息披露的工作。
除上述事项外,在保荐人履行保荐职责期间,盘江股份未发生需保荐人处理的其他重大事项。
六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
公司能够按有关法律、法规及规则的要求,及时、准确地进行信息披露。对于持续督导期间的重要事项,公司能够及时通知保荐人并与保荐人沟通,同时应保荐人的要求提供相关文件。公司能够积极配合保荐人及保荐代表人的现场检查等督导工作,为持续督导工作提供了必要的便利。
七、对证券服务机构参与证券发行上市、持续督导相关工作情况的说明及评价
本次持续督导期内,盘江股份聘请的证券服务机构均能够勤勉、尽职地开展证券发行上市的相关工作,按照有关法律法规及监管部门的要求及时出具专业意见,并能够积极配合保荐人的协调和核查工作。
八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
经核查,保荐人认为盘江股份已建立健全信息披露管理制度,能够按照相关法律、法规、规范性文件及《贵州盘江精煤股份有限公司信息披露事务管理制度》等制度性文件的规定,及时履行信息披露义务,信息披露内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定。
九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
经核查,保荐人认为盘江股份非公开发行股票项目募集资金的管理及使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定,并及时履行了相关信息披露义务,募集资金具体使用情况与盘江股份已披露情况一致,对募集资金进行了专户存储和专项使用,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情况,不存在违规使用募集资金的情形。
截至 2023 年 12 月 31 日,公司非公开发行的募集资金承诺投资总额已全部
投入使用,剩余募集资金为银行存款利息和现金管理收益,待项目完结并履行审批程序后用于补充公司流动资金,保荐人将继续履行对公司剩余募集资金管理及使用情况的持续督导责任。
十、中国证监会、证券交易所要求的其他事项
无。
(以下无正文)
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于贵州盘江精煤股份有限公司非公开发行股票持续督导保荐总结报告书》之签字盖章页)
保荐代表人:
赵彬彬 毕厚厚
保荐机构董事长或授权代表签名:
曾琨杰
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
热门股票
MORE+- 浦发银行股票
- 德豪润达股票
- 七匹狼股票
- 新五丰股票
- 中联重科股票
- 酒鬼酒股票
- 飞乐音响股票
- 江特电机股票
- 正邦科技股票
- 大港股份股票
- 福耀玻璃股票
- 光大银行股票
- 山河智能股票
- 三峰环境股票
- 神州泰岳股票
- 哈投股份股票
- 招商银行股票
- 振华科技股票
- 士兰微股票
- 吉电股份股票
- 中国医药股票
- 华丽家族股票
- 金风科技股票
- 苏州高新股票
- 沧州明珠股票
- 宇通客车股票
- 华茂股份股票
- 葛洲坝股票
- 鸿博股份股票
- 华东科技股票
- 中国高科股票
- 中国中铁股票
- 新疆天业股票
- 中芯国际股票
- 恒邦股份股票
- 东风科技股票
- 中集集团股票
- 莱宝高科股票
- 洋河股份股票
- 同仁堂股票
- 中金黄金股票
- 德赛电池股票
- 维维股份股票
- 云天化股票
- 抚顺特钢股票
- 怡亚通股票
- 阳光电源股票
- 中国核电股票
- 青岛双星股票
- 永鼎股份股票
- 丰原药业股票
- 西部矿业股票
- 中通客车股票
- 中国银行股票
- 凯恩股份股票
- 隧道股份股票
- 露天煤业股票
- 航天晨光股票
- 新海宜股票
- 时代新材股票
- 新野纺织股票
- 超声电子股票
- 孚日股份股票
- 金健米业股票
- 华英农业股票
- 福晶科技股票
- 宗申动力股票
- 中色股份股票
- 汉缆股份股票
- 西部资源股票
- 四环生物股票
- 沃尔核材股票
- 中航资本股票
- 科达股份股票
- 精达股份股票
- 双鹭药业股票
- 承德露露股票
- 科大讯飞股票
- 成飞集成股票
- 万向钱潮股票
- 天坛生物股票
- 津滨发展股票
- 浙大网新股票
- 京东方A股票
- 上海贝岭股票
- 中国宝安股票
- 锦龙股份股票
- 中国建筑股票
- 安科生物股票
- 深赛格股票
- 汉王科技股票
- 奋达科技股票
- 国中水务股票
- 罗牛山股票
- 哈药股份股票
- 御银股份股票
- 华发股份股票
- 复星医药股票
- 大唐电信股票
- 中金岭南股票
- 新安股份股票
- 供销大集股票
- 东方财富股票
- 国轩高科股票
- 江淮汽车股票
- 华天科技股票
- 长电科技股票
- 搜于特股票
- 张江高科股票
- 三安光电股票
- 云内动力股票
- 泰达股份股票
- 焦作万方股票
- 海德股份股票
- 中兴通讯股票
- 方大炭素股票
- 山东黄金股票
- 太极实业股票
- 广电运通股票
- 以岭药业股票
- 安信信托股票
- 中国西电股票
- 欣龙控股股票
- 康美药业股票
- 达安基因股票
- 鲁抗医药股票
- 四川长虹股票
- 星期六股票
- 一汽夏利股票
- 恒生电子股票
- 小商品城股票
- 辽宁成大股票
- 伊利股份股票
- 华胜天成股票
- 金证股份股票
- 康恩贝股票
- 紫金矿业股票
- 杉杉股份股票
- 安凯客车股票
- 浙江龙盛股票
- 尚荣医疗股票
- 比亚迪股票
- 道恩股份股票
- 东旭光电股票
- 包钢股份股票
- 高鸿股份股票
- 鹏博士股票
- 永太科技股票
- 中国重工股票
- 金发科技股票
- 二三四五股票
- 奥特佳股票
- 昆仑万维股票
- 亨通光电股票
- 东山精密股票
- 北方稀土股票
- 福田汽车股票
- 海康威视股票
- 中国国航股票
- 永泰能源股票
- 中国联通股票
- 海螺水泥股票
- 生益科技股票
- 南京新百股票
- 庞大集团股票
- 中国铁建股票
- 通化东宝股票
- 通产丽星股票
- 高德红外股票
- 华兰生物股票
- 百大集团股票
- 广电网络股票
- 海王生物股票
- 恒宝股份股票
- 长春高新股票
- 南钢股份股票
- 华工科技股票
- 中信证券股票
- 海特高新股票