证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2024-029
陕西盘龙药业集团股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年修订）》等有关规定，陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编
制了截至 2023 年 12 月 31 日的《2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告》。现
将相关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
1、2017 年度首次公开发行募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1875 号文核准，公司于 2017 年 11
月 8 日首次公开发行人民币普通股（A 股）2,167 万股，发行价格为每股人民币 10.03
元，募集资金总额为人民币 217,350,100.00 元，已由中泰证券股份有限公司于 2017年 11 月 8 日汇入公司开立中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为102471368418 的银行账户 110,350,000.00 元；开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为 102071367372 的银行账户 36,615,900.00 元；开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为 102471368509 的银行账户 23,330,200.00 元；开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为 102071367418 的银行账户27,054,000.00 元；共汇入人民币 197,350,100.00 元（已扣除承销商承销费用人民币
18,000,000.00 元、保荐机构保荐费用人民币 2,000,000.00 元，不含税费用合计人民币 18,867,924.53 元），减除其他与发行权益性证券直接相关的发行费用不含税人民币 14,433,962.26 元，募集资金净额为人民币 184,048,213.21 元。
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2017]第ZF10909 号验资报告。
2、2022 年度可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会许可【2021】3323 号核准，公司于 2022 年 3 月 3 日
发行可转换公司债券 276 万张，每张面值为人民币 100 元，发行价为每张人民币 100
元，募集资金总额为人民币 276,000,000.00 元，已由承销机构中泰证券股份有限公
司于 2022 年 3 月 9 日汇入公司开立在招商银行西安分行曲江支行账号为
129907180410909 的银行账户 150,625,400.00 元，开立在中国银行西安太白小区支行账号为 102498736801 的银行账户 49,568,400.00 元，开立在上海浦东发展银行股份有限公司西安分行账号为 72010078801600005471 的银行账户 73,825,067.92 元，共汇入人民币 274,018,867.92 元（已扣除承销商承销费用（不含税）人民币1,981,132.08 元），减除其他与发行权益性证券直接相关的发行费用不含税人民币2,034,500.00 元后募集资金净额为人民币 271,984,367.92 元。
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2022]第ZF10078 号验资报告。
3、2023 年度向特定对象发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1709 号文核准，公司于 2023 年 9 月
19日向特定对象发行人民币普通股（A股）9,352,740股，发行价格为每股人民币32.29元，募集资金总额为人民币 301,999,974.60 元，已由中泰证券股份有限公司于 2023年 9 月 27 日汇入公司开立在中国银行股份有限公司西安软件园支行账号为103307746042 的银行账户 139,085,300.00 元；开立在西安银行向阳支行账号为
382011580000047922 的银行账户 114,000,000.00 元；开立在招商银行股份有限公司西安曲江支行账号为 129907180410960 的银行账户 44,168,675.18 元；共汇入人民币297,253,975.18 元（已扣除承销商承销费用人民币 4,745,999.42 元，不含税费用合计人民币 4,477,357.94 元），减除其他与发行权益性证券直接相关的发行费用不含税人民币 2,686,324.43 元，募集资金净额为人民币 294,836,292.23 元。
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2023]第ZF11235 号验资报告。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。
1、2017 年度首次公开发行募集资金
公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国银行股份有限公司西安高新技术
开发区支行于 2017 年 12 月 3 日签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与
深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格
遵照履行。截至 2023 年 12 月 31 日，上述募集资金账户已全部注销。
2、2022 年度可转换公司债券募集资金
公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及招商银行股份有限公司西安分行、中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司西安分
行于 2022 年 3 月 15 日签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券
交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2023 年 12 月 31 日，上海浦东发展银行股份有限公司西安分行募集资金账
户已注销。
3、2023 年度向特定对象发行股票募集资金
公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行、西安银行股份有限公司纺织城支行、招商银行股份有限公司西安分行于
2023 年 10 月 19 日分别签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券
交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、2017 年度首次公开发行股票募集资金
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司募集资金具体存放情况如下：
开户行 账户类别 账号 年末余额（元） 备注
募集资金专户 102471368418 注销 用于生产线扩建项目
募集资金专户 102071367372 注销 用于研发中心扩建项目
中国银行西安
用于营销网络扩建及信息系统升级建设
太白小区支行 募集资金专户 102471368509 注销
项目
募集资金专户 102071367418 注销 用于补充营运资金
小计
2、2022 年度公开发行可转换公司债券募集资金
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司募集资金具体存放情况如下：
开户行 账户类别 账号 年末余额（元） 备注
用于陕西省医疗机构
募集资金专
招商银行西安分行曲江支行 129907180410909 134,355,324.45 制剂集中配制中心建
户
设项目
用于盘龙药业质量检
中国银行西安软件园支行 募集资金专
102498736801 44,405,334.50 验检测共享平台升级
（注） 户
改造项目

开户行 账户类别 账号 年末余额（元） 备注
上海浦东发展银行股份有限 募集资金专
72010078801600005471 注销 用于补充流动资金
公司西安分行 户
小计 178,760,658.95
注：因银行内部管理结构调整，募集资金专户 102498736801 开户行由中国银行
西安太白小区支行变更为中国银行西安软件园支行。
用于“盘龙药业质量检验检测共享平台升级改造项目”的募集资金账户
102498736801 中的募集资金已于 2024 年 3 月使用完毕，公司于 2024 年 4 月 12
日办理注销手续。
3、2023 年度向特定对象发行股票募集资金
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司募集资金具体存放情况如下：
开户行 账户类别 账号 年末余额（元） 备注
中国银行西安软件园支