独立董事 2023 年度述职报告
作为上海物资贸易股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年度，我忠实勤勉地履行了《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及公司章程赋予的职责，发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，切实维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下。
一、独立董事的基本情况
罗丹，男，1981 年生，研究生学历，博士。曾任上海财经大学金融学院助理教授、副教授、特任研究员、院长助理。现任上海财经大学金融学院教授（常任教职）、博士生导师、上海市浦江人才，上海飞乐音响股份有限公司独立董事。
主要从事财务管理和资产定价研究。自 2022 年 6 月 30 日起担任上海物资贸易股
份有限公司独立董事。
作为独立董事，我具备法律法规所要求的独立性，能够在履职过程中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
本年度，公司共召开了九次董事会会议，我参加了历次董事会，召集、参加了相关的专门委员会和独立董事专门会议。
（一）出席董事会、股东大会的情况
参加董事会情况 参加股东大会情况
董事 本年应 亲 自 以通讯 委 托 是否连续 本年度 出席股东
姓名 参加董 出 席 方式参 出 席 缺席 两次未亲 应参加 大会的次
事会次 次数 加次数 次数 次数 自参加会 次数 数
数 议
罗丹 9 0 8 1 0 否 1 0
年内召开董事会会议次数 9
其中：现场会议次数 1
通讯方式召开会议次数 7
现场结合通讯方式召开会议次数 1
由于本人 2023 年 2 月至 9 月受国家教育部留学基金委员会公派在美国加州
大学伯克利分校访学，故未出席股东大会。
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议的工作情况
1) 董事会下设专门委员会成员情况
专门委员会类别 成员姓名
审计委员会 王怀芳、罗丹、李劲彪
提名委员会 罗丹、宁斌、金小野
战略委员会 宁斌、罗丹、许伟、李劲彪
2) 报告期内审计委员会召开 3 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建 其他履行
议 职责情况
一、审议关于续聘立信会计师事务所(特
殊普通合伙)为本公司 2023 年度财务报告
审计机构以及内部控制审计机构；二、审
2023 年 4 月 23 日 议公司 2022 年度财务报告；三、审议公 一致通过议案 无
司 2022 年度内部控制自我评价报告；四、
审议公司 2022 年度内部审计工作报告和
2023 年度内部审计工作计划；五、审议审
计委员会 2022 年度履职情况报告。
2023 年 8 月 28 日 审议公司2023年半年度财务报告的议案。 一致通过议案 无
2023 年 10 月 11 日 审议公司应收账款核销的议案并提交董 一致通过议案 无
事会审议。
3) 报告期内提名委员会召开 1 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建 其他履行职
议 责情况
2023 年 5 月 30 日 提名委员会对公司第十届董事会董事 一致通过议案 无
候选人进行审核并提交董事会审议。
（三）会议决议及表决情况
我对提交公司董事会、董事会专门委员会、董事会专门会议审议的议题，在 会前通过听取汇报、翻阅资料进行了认真研究，会议上进行了充分审阅、讨论， 结合自身专业背景以及从业经验提出专业建议，独立、审慎地行使表决权，对公 司董事会各项议案未提出异议，均投了赞成票，没有反对、弃权的情况，并对相 关事项发表了独立意见。上市公司积极配合了独立董事的工作。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
我审议了《关于公司日常关联交易的议案》和《关于公司与百联集团财务有限责任公司签订《金融服务框架协议补充协议书》暨日常关联交易的议案》。我对关联交易事项发表了事前认可意见和独立意见。我认为，公司董事会在审议关联交易的议案及其他关联交易事项时，表决程序均符合有关法律法规的规定。关联交易均遵循公平、公正、诚信的原则，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及其他非关联方股东，特别是中小股东利益的情形。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，公司未发生该事项。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司未发生该事项。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
我对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督，我认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合中国会计准则的要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告符合相关法律法规和公司制度的规定，决策程序合法，没有发现重大违法违规情况。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
我审议了《关于公司续聘会计师事务所的议案》。作为公司独立董事，在立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）出具公司 2022 年财务报告和内部控制的初步审计意见后，与立信进行了沟通，详细了解公司年度审计相关情况。我们认为立信对公司 2022 年各项审计工作中恪尽职守，遵守独立、客观、公正的职业准则，能够较好地完成审计工作任务。本次续聘会计师事务所符合公司经营所需，综合考虑了审计工作的独立性与客观性、公司未来业务发展、审计需求等实际情况，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
我审议了《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》。赵洪，男，1970 年 6
月出生，中共党员，在职研究生学历，会计师，现任上海物资贸易股份有限公司资产部经理。曾任上海物资贸易股份有限公司资产财务部副经理、资金运营管理中心经理。聘任赵洪先生担任公司财务总监。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正
我审议了《关于 2022 年度前期会计差错更正的议案》。公司前期会计差错更正符合《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》的有关规定。更正后的财务数据及财务报表能够客观、准确地反映公司财务状况和经营成果。本次会计差错更正不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
我审议了《关于选举公司第十届董事会董事长的议案》、《关于选举第十届董事会专门委员会组成人员的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》、《关于聘任公司董事会秘书和证券事务代表的议案》。选举董事宁斌担任公司第十届董事会董事长；选举第十届董事会专门委员会组成人员；经董事长宁斌提名，聘任董事许伟担任公司总经理；经总经理许伟提名，聘任郑斌先生、许钢先生担任公司副总经理；赵洪先生担任公司财务总监；经董事长宁斌提名，聘任许伟先生担任公司董事会秘书，徐玮女士担任证券事务代表。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划
报告期内，我未参与该事项的审议。
四、总体评价和建议
2023 年，我严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规的要求认真履行独立董事职责，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事的职责和义务，积极参加公司股东大会、董事会及专门委员会会议，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用，在推进公司科学发展、守法经营、规范运作方面
发挥应有作用，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
2024 年，我将继续按照相关法律法规对独立董事的要求，履行独立董事的职责和义务，进一步加强与公司董事会、监事会、管理层的沟通交流，深入掌握公司经营状况，提高专业水平和决策能力，积极发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，促进公司持续规范发展，切实维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。
上海物资贸易股份有限公司独立董事
报告人（罗丹）：
2024 年 4 月 10 日