四川升达林业产业股份有限公司 独立董事述职报告
四川升达林业产业股份有限公司
独立董事（何淑静）二〇二三年述职报告
各位股东及代表：
本人于2020 年 9月 10日经过四川升达林业产业股份有限公司（以下简称“公
司”或“升达林业”）2020 年第二次临时股东大会审议通过、2023 年 11 月 15
日经过公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过，聘任为公司第六届、第七届董事会独立董事，在职期间根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》及有关法律、法规的规定，履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利。现将2023 年履行职责的情况述职如下：
一、个人基本情况
何淑静，52 岁，高级工程师。于 2004 年获得同济大学热能与动力工程专业
博士学位，2004 年-2008 年在上海大众燃气有限公司技术部担任工程师，2008年-2019 年在上海燃气集团科培中心工作，2019 年至今在上海燃气有限公司培创中心从事燃气相关技术岗位工作。2020 年 9 月至今担任升达林业独立董事。
本人已向公司提交了独立性确认函，确认符合证券监督机构关于独立董事的任职资格和独立性等要求，亦不存在影响身份和履职独立性的其他情况。
二、2023 年履职情况概述
（一）2023 出席股东大会、董事会以及专门委员会情况
2023 年，积极列席公司股东大会，本人应参加并实际参加 3 次，以现场和
通讯方式出席了公司召开的董事会 7 次、审计委员会 5 次、作为提名委员会主任委员主持并出席该委员会 2 次。
本人在履职期间，有足够的时间和精力履行职责；会前均认真审阅相关会议材料，根据自身专业知识提出合理化建议，充分行使独立董事职权并发表相关独
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立意见；作出独立判断时，不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响；严格按照相关法律、法规的要求出席会议，未发生过缺席现象。
2023 年，本人参加公司董事会以及各委员会、并列席股东大会，对相关议
案均投出赞成票，认为董事会及股东大会的召集、召开符合法定程序，不存在由独立董事提议召开董事会情形。
（二）董事会专门委员会履职情况
1、2023 年度，作为公司第六届及第七届董事会提名委员会主任委员，主持
提名委员会会议两次，完成第七届董事会换届选举，按照《上市公司独立董事管理办法》等相关要求，积极参与提名委员会的日常工作，关注公司董事、高级管理人员的选择标准和程序，认真履行了提名委员会委员的职责。
2、2023 年度，作为公司第六届及第七届董事会审计委员会委员、战略委员
会委员，参与审计委员会五次，完成第七届董事会专门委员会换届选举，积极出席了委员会日常会议，认真履行职责，根据公司实际情况，对公司审计工作进行监督检查；负责公司内部与外部审计之间的沟通；审核公司的财务信息及其披露情况；对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握 2023 年度审计工作安排及审计工作进展情况，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人作为独立董事、审计委员会成员，与公司内部审计机构积极沟通，了解公司风险管理现状、内部审计执行情况及工作计划。在年度报告编制披露过程中，审核外部会计师关于年度审计工作的总体安排计划，听取审计情况汇报，与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流。
（二）提名董事及聘任高管的履职情况

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报告期内，本人作为提名委员会主任委员，关注公司董事、高级管理人员的选择标准和程序，客观公正对待提名董事及聘任高管等方案。认真履行了提名委员会委员的职责。
（三）维护投资者合法权益情况
报告期内，本人积极与公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等董事、高级管理人员保持定期沟通，及时了解公司经营状况。同时，本人作为独立董事，不断学习加深对相关法律法规的认识和理解，并认真学习证监会、深交所下发的相关文件，以提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意识。
（四）保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、履行监督职责
本人作为公司独立董事在 2023 年内勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，凡
需经董事会审议决策的重大事项，均认真审核了公司提供的材料，深入了解有关议案起草情况，运用专业知识，在董事决策中发表专业意见。同时利用参加董事会、股东大会的机会以及其他适当的时间，主动与公司管理层及相关人员交流与沟通，认真审阅公司送达的文件、资料，对有效监督起到了非常积极的作用。
2、公司信息披露情况
公司能按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《独立董事工作制度》的有关规定，真实、及时、完整地开展信息披露工作。公司在本年度进一步加强了董事、监事、高管及相关部门的持续培训工作，提高了公平信息披露意识和保密意识。同时在日常工作中进一步提高了信息披露的主动性意识，对一些可能对公司股价产生较大影响的事项及时予以公告，并加强主动披露信息的完整性、持续性。
（五）现场实地调研的情况
2023 年度，本人通过会谈沟通、阅读资料等方式积极履行独立董事职责，
对董事会将要讨论的重大事项要求公司相关部门提供详实的决策依据，对每次董事会和董事会专业委员会的议案材料，均认真阅读、仔细研究。

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2023 年 10 月份，带领行业专家对公司位于榆林的两座 LNG 工厂进行实地调
研，深入了解了公司安全生产管理现状、技术革新进展，讨论了重大事项的规划合理性，并对生产经营技术方面做进一步指导，提升公司技术管理水平。
公司灵活采用现场结合视频会议、通讯会议等方式组织召开董事会、股东大会，本人也通过面谈、电话、网络等多种方式与公司其他董事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时对公司经营管理提出建议。
四、2023 年本人在公司进行现场工作的累积天数
独立董事姓名 现场工作计天数
何淑静 20
五、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
四川升达林业产业股份有限公司
独立董事何淑静
二〇二四年四月八日