沈阳化工股份有限公司
2023年度董事会工作报告
2023年度，沈阳化工股份有限公司董事会按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《公司章程》《董事会议事规则》等规定，认真履行股东大会赋予的职责，严格执行董事会的各项决议，勤勉尽责地开展各项工作，积极推动公司各项业务发展。董事会始终立足于公司的长远发展及全体股东的利益，积极推进董事会各项决议的实施，不断优化公司法人治理结构，持续提升董事会决策效率及决策水平，为公司持续健康发展奠定了良好的基础。现将公司董事会2023年度工作情况汇报如下：
一、2023年度公司总体经营情况
2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，是“十四五”规划实施承上启下的关键一年，是沈阳化工进入氯碱事业部的首个完整运行年份，也是公司经历空前挑战、直面困难险阻、推进全面变革、提升发展质效的关键之年。这一年，面对前所未有的严峻挑战和复杂形势，沈阳化工全体干部职工以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实党中央决策部署和中国中化及氯碱事业部的各项工作安排，牢固树立“过紧日子”思想，积极践行新时代中国中化“精气神”，积极应对国际环境动荡、市场需求下行等不利因素冲击，高效统筹经营发展，优化布局结构，强化创新驱动，推动管理提升，严控经营风险，锐意进取、攻坚克难，凝聚全员智慧和力量，实现公司在逆境中的稳步发展。
二、2023年度公司主要业务情况
回顾一年来，主要完成了以下六个方面工作：
（一）抓实安全环保，夯实发展根基
安全生产是企业发展之本，公司要全力推进FORUS体系建设，聚焦责任落实强化HSE领导力，全面提升公司HSE管理水平。公司牢固树立“安全才能发展，发展必须安全”的思想，持续夯实安全环保基础管理，全面落实中国中化、氯碱
事业部FORUS体系推进各项工作部署，以“HSE永远第一”理念为指引，举全公司之力狠抓安全环保管理。
一是压实安全生产责任制，进一步发挥领导作用。落实安全生产责任制，完善公司部门岗位责任制内容，增加了对沈阳蜡化和中化东大两家下属企业责任监管。发布实施HSE制度，设立HSE刚性履职红黑榜，落实重大危险源包保责任制。严格执行24小时领导值班值守，成立了HSE专职督察队，全天候、无死角开展安全检查工作。
二是全力推进FORUS体系建设，持续提升全员HSE意识。深入开展FORUS体系评审和审核，完成公司FORUS体系3级至4级提升。强化本质安全建设，进行全方位完善改进。积极开展安全生产大整治行动，全员参与“大反思、大讨论”活动。强化全员安全培训，组织开展“五懂五会五能”、中高级职员FORUS和管理提升等培训，各层级人员安全意识和安全履职能力得到切实提升。
三是防范化解重大安全风险，强化隐患排查。全面深化承包商HSE管理提升行动。严格非常规作业管控，执行非常规作业报备、报告制，节假日及重大活动期间非常规作业全部提级管理。涉及重大风险点特殊作业严格执行“一评三案”制度。开展风险隐患排查治理，完成风险四色图修订，落实重大风险点风险管控措施，开展“两重点一重大”、装置“带病”运行等安全风险集中整治专项行动。
四是持续加大环保管理力度，推进低碳减排。科学规划 “十四五”低碳节
能工作路径，明确“碳排放和能耗”双控目标。强化源头减排，污染物排放全面达标。
（二）提升运营质量，增强发展动能
牢固树立“过紧日子”思想，以推进卓越运营体系建设为抓手，提升生产管理能力，推进营销采购变革，优化财务费用管理，扎实开展降本增效工作，公司整体运营质量得到有效提升。
一是全面推进卓越运营体系建设。制定下发了公司卓越运营管理体系实施方案，组织推进指引制度化、表单化。进一步强化管理、增强培训，逐步达到与FORUS体系相融合，助力企业生产运营质量全面提升。2023年，沈阳化工卓越运营体系成熟度评价得分43.33分，达到G3层级。
二是大力开展降本增效工作。组织成立提质增效工作专班，围绕生产、技术、
销售、采购、财务五个方面，通过降低定额、减少能耗、压降费用、工艺优化、精准营销、协同采购、倒贷降息等举措全面开展降本增效工作。
三是持续提升生产运行质量。强化设备管理，发布多项设备管理制度，进一步规范公司设备管理；大力开展进口备件国产化，完成胶乳泵备件、纯水返渗透膜、德国哈沃包装机软管等国产化替代；完成单体输送泵机械密封技术改造，大幅延长使用寿命，提高安全系数。优化工艺管理，完成生产装置HAZOP分析及SIL定级，实施了多项变更工艺，报警数量同比减少34%。
四是多向发力强化市场营销。在产品价格持续下行、盈利空间持续紧缩的冲击下，公司销售团队以“力争效益最大化”为目标，细化目标市场，优化卓越营销管理，及时调结构、抢市场、抓高价，最大限度地实现市场创效。加强糊树脂销售计划管理和节奏控制，克服下游市场订单锐减、重点下游行业开工不足、产品价格下跌等不利局面，以均价高于竞争对手的价格，实现了糊树脂产品全产全销。积极应对其他地区氯碱企业对我方市场的冲击，及时调整烧碱产品客户和区域结构，推进产品向高价区域和高价行业增量，实现全产全销的同时，进一步扩大了框架协议用户销量比例；对盐酸产品实施品质分级销售以满足用户差异需求，紧跟效益测算，及时调整酸氯产销结构，确保产品效益最大化的同时，为公司稳定生产提供保障。进一步加大糊树脂国际出口份额，新开发新市场4个、新客户4家，出口覆盖东亚、南亚、欧洲、南美、中东的17个国家和地区，为未来实现稳定出口奠定了资源基础。
五是多措并举实施采购降本。公司供应团队密切跟踪市场变化，积极拓宽采购渠道，尽最大努力为企业生产保供降本。通过集中采购、协同采购、询比价及二次议价压价等有效措施，实现采购降本。沈阳蜡化通过实施延续大客户合作模式、引进开发丙烯进口货源等举措，实现采购降本。公司进一步优化采购流程，依托大数据平台建立体系内、外对标标准，实施原料分级管理，从资质审核、质量合格率、应标率等多角度对供应商进行管理评价，引进新供应商，淘汰不合格供应商，使供应商质量更趋优良。完成全年提质增效目标147%。
六是防范风险优化财务管理。持续健全完善风险管理体系，加强有息负债规模控制，利用经营性结余货币资金压降有息负债。严格预算管理，坚持自我加压，对安全环保费、维修费、劳务费、差旅费等各项费用进行了压缩调整。

七是加快数字化转型升级步伐。以“线上中化”为指引，开展“智能工厂+智慧HSE”专项提升行动，赋能本质安全和卓越运营管理提升。完成双重预防、重大危险源信息人员定位等系统的数字化管理，实现与中国中化和当地政府双重预防监管系统数据对接，构建企业安全生产管控“一张图”。完成中国中化采购电商平台落地实施，实现采购管理平台化、规范化。
（三）坚持科技创新，促进转型升级
一是持续加大新产品研发力度。在国内率先成功将改善后的国产SDS助剂应用于PVC糊树脂工业化，降低生产成本、拓宽原料采购渠道的同时，提高了公司核心产品的抗风险能力，同时也带动了我国表面活性剂技术水平和PVC糊树脂产品竞争力的提升，为下游产品延链、扩链拓展了空间。
二是加强知识产权保护与协同创新。全年申请专利8项，获得授权3项，其中发明专利2项、实用新型专利1项，“消光聚氯乙烯糊树脂消光性测试方法”获得国家发明专利授权。与沈阳环境科学研究院、沈阳化工大学等4家高校科研机构签署了产学研战略合作协议，共同推动技术开发、成果转化和推广应用。公司还获得“沈阳市优秀高新技术企业”荣誉称号。
（四）强化合规管理，筑牢风险防线
一是完善合规体系建设。建立健全风险防范、合规举报、监督问责、合规评价等管理体系，成立沈阳化工合规管理委员会，打造合规管理“三道防线”协同工作格局，守牢合规经营底线红线。发布《沈阳化工合规管理规定》《沈阳化工规章制度与权责手册管理规定》等5项合规管理专项制度，完成多项制度梳理审核，规章制度合规性审核率100%。
二是加强法务诉讼管理。以强化合同、法律事务管理为目标，防范公司法律风险。建立健全公司合同台账，合同审核率100%。
（五）坚持党建引领，凝聚奋进力量
公司党委要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习落实好党的二十大精神，为公司高质量发展提供坚强有力的思想保证和精神动力。要充分发挥各级党组织的战斗堡垒作用，围绕企业生产经营中的重点和难点，不断推进党建工作与生产经营深融互促。
一是加强政治建设，强化成果落实。公司党委深入学习贯彻“二十大”精神，
制定并严格执行“第一议题”学习制度和贯彻落实习近平总书记重要指示批示的
工作办法，扎实开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育。
二是强化组织建设，推进双促双融。开展“追求高质量，引领新发展”主题
实践活动，全面推进党建工作与生产经营深融互促，把党的建设落实到企业生产
经营管理各个方面。
三是发挥引领作用，凝聚发展合力。促进企业文化向多元化发展，将新媒体、
思想教育、员工培训、文化交流作为企业文化建设的主要阵地，构建行政推动、
党群联动、各级互动的协作模式。开展主题征文、体育比赛等文体活动，极大地
丰富了职工群众业余文化生活，进一步增强了企业凝聚力、向心力。按照中国中
化新文化理念，开展好中国中化“精气神”学习对照提升活动，把“精气神”有
力转化成沈阳化工人干事创业的实际行动。以先进典型为引领，深入践行新时代
中国中化“精气神”。
（六）全面从严治党，严格监督执纪
一是强化监督执纪问责，提升纪检工作效能。认真贯彻落实“大监督”工作
部署，围绕安全环保、招标采购、提质增效、卓越运营等重点任务开展专项检查，
提升安全生产领域监督执纪效能。持续纠“四风”、树新风，推进作风建设常态
化、长效化。
二是加大执纪办案力度，发挥警示震慑作用。定期召开警示提醒会、观看《廉
政课堂》，全面提升员工风险与廉洁意识，坚守拒腐防变思想防线。
三是持续加强作风建设，坚持纠“四风”树新风。持续开展违反中央“八项
规定”精神和“四风”问题专项整治工作，严格落实中国中化“八项禁令”，杜
绝形式主义、官僚主义。
三、董事会主要工作情况
（一）董事会会议召开及会议决议情况
报告期内，公司董事按照相关法律、行政法规、《公司章程》《董事会议事
规则》等有关规定，积极履行职责，对公司各类重大事项进行审议和决策。全年
共召集召开了9次董事会会议，具体情况如下：
序号 会议召开时间 董事会会议届次 会议议案名称

审议通过了如下议案：
1、关于子公司开展融资租赁业务的议案
第九届董事会 2、关于《公司 2022 年度内控体系工作报告》的议案
1 2023.3.24 第十二次会议 3、关于《公司内部审计项目三年规划（202