河南省中工设计研究院集团股份有限公司
章 程
（第三届董事会第二十二次会议审议通过）

目 录

第一章 总则...... 2
第二章 经营宗旨和范围...... 3
第三章 股份...... 3
第一节 股份发行...... 3
第二节 股份增减和回购...... 9
第三节 股份转让...... 10
第四章 股东和股东大会......11
第一节 股东......11
第二节 股东大会的一般规定...... 14
第三节 股东大会的召集...... 17
第四节 股东大会的提案与通知...... 19
第五节 股东大会的召开...... 20
第六节 股东大会的表决和决议...... 23
第五章 董事会...... 27
第一节 董事...... 27
第二节 董事会...... 30
第六章 总经理及其他高级管理人员...... 36
第七章 监事会...... 38
第一节 监事...... 38
第二节 监事会...... 38
第八章 财务会计制度、利润分配和审计...... 40
第一节 财务会计制度...... 40
第二节 内部审计...... 43
第三节 会计师事务所的聘任...... 43
第九章 通知及公告...... 44
第一节 通知...... 44
第二节 公告...... 45
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算...... 45
第一节 合并、分立、增资和减资...... 45
第二节 解散和清算...... 46
第十一章 修改章程...... 48
第十二章 附则...... 48
第一章 总则
第一条 为维护河南省中工设计研究院集团股份有限公司（以下简称“公
司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和其他有关规定，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。
公司由河南交院投资控股有限公司、河南省交通运输厅机关服务中心两名法人以及刘勇等 136 名自然人作为发起人（具体名单见本《章程》第十八条），以河南省交通规划勘察设计院有限责任公司整体变更设立；公司在郑州市工商行政管理局注册登记并取得营业执照，统一社会信用代码为 91410100706774868X。
第三条 公司于 2017 年 11 月 17 日经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 1800 万股，于 2017年 12 月 12 日在深圳证券交易所上市。
第四条 公司注册名称：
中文名称：河南省中工设计研究院集团股份有限公司。
英文名称：Henan ZhongGong Design & ResearchGroup Co., Ltd.
第五条 公司住所：河南省郑州市郑东新区泽雨街 9 号，邮政编码：451450。
第六条 公司注册资本为人民币 32,430.1795 万元。
第七条 公司营业期限为永久存续的股份有限公司。
第八条 总经理为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担
责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与
股东、股东与股东之间权利义务关系的具有约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。

第十一条 本章程所称高级管理人员包括总经理及其他高级管理人员；其中，
其他高级管理人员是指副总经理、董事会秘书和财务总监。
第十二条 公司根据中国共产党章程的规定,设立共产党组织,开展党的活动。
公司为党组织的活动提供必要条件。
第二章 经营宗旨和范围
第十三条 公司的经营宗旨：根据现代企业制度要求，完善法人治理结构和
内控制度，以市场为导向，锐意创新，向客户提供一流的专业化技术和优质的服务。
第十四条 经依法登记，公司的经营范围：许可项目:国土空间规划编制；建
设工程勘察；建设工程设计；测绘服务；建设工程质量检测；水利工程质量检测；建设工程施工（除核电站建设经营、民用机场建设）；地质灾害治理工程勘查；地质灾害治理工程设计；地质灾害危险性评估。一般项目：工程管理服务；工程造价咨询业务；规划设计管理；公路水运工程试验检测服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；环保咨询服务；新兴能源技术研发；土地调查评估服务；信息技术咨询服务；软件开发；信息系统集成服务；专业设计服务；摄像及视频制作服务；数字内容制作服务（不含出版发行）；环境保护监测；消防技术服务；安全咨询服务；检验检测服务；对外承包工程；水环境污染防治服务；；土壤环境污染防治服务；水利相关咨询服务；建筑材料销售；新型建筑材料制造（不含危险化学品）。
第三章 股份
第一节 股份发行
第十五条 公司的股份采取股票的形式。
第十六条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一
股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十七条 公司发行的股票，以人民币标明面值。

公司发行的股票，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
第十八条 公司系由有限责任公司整体变更为股份有限公司，各发起人以河
南省交通规划勘察设计院有限责任公司截至 2015 年 6 月 30 日经审计的净资产
391,822,792.49 元作为出资，并按 1：0.138 的比例折为普通股，其中 54,000,000.00元的经审计净资产作为股份有限公司的实收股本，其余部分作为股本溢价，列入资本公积。公司发起人认购的股份情况如下：
认购股份 占总股本 出资时间
序号 发起人 数（股） 比例（%） 出资方式
河南交
院投资
1 24878793 46.072% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
控股有
限公司
河南省
交通运
2 输厅机 10800000 20.000% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
关服务
中心
3 刘勇 311250 0.576% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
4 高翟香 281814 0.522% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
5 熊非 271230 0.502% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
6 李秋生 270000 0.500% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
7 郑梅 264333 0.490% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
8 李孟绪 264333 0.490% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
9 王祖东 264333 0.490% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
10 苗冬青 177000 0.328% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
11 曹俊琪 177000 0.328% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
12 张英 177000 0.328% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
13 张建云 177000 0.328% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
14 朱伟 177000 0.328% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日

15 李宏瑾 177000 0.328% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
16 金继伟 177000 0.328% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
17 王金艳 177000 0.328% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
18 于爱华 177000 0.328% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
19 杜小素 172776 0.320% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
20 乔玲玲 172776 0.320% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
21 耿蕴华 172776 0.320% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
22 刘文丰 172776 0.320% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
23 胡相勤 172776 0.320% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
24 郭金山 172776 0.320% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
25 高晓燕 172776 0.320% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
26 高振鑫 172776 0.320% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
27 关小燕 171060 0.317% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
28 吴萍 165000 0.306% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
29 陈宇 162060 0.300% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
30 王志强 162060 0.300% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
31 程凤梅 162060 0.300% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
32 张倩 162060 0.300% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
33 张文涛 162060 0.300% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
34 刘和平 162060 0.300% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
35 李华 162060 0.300% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
36 杨秀芝 162060 0.300% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
37 喻应军 162060 0.300% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
38 李燕华 162060 0.300% 净资产折股 2015 年 6 月 30 日
39 邢小伟 1