碳元科技股份有限公司
2023 年度董事会工作报告
2023 年，碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《碳元科技股份有限公司章程》《碳元科技股份有限公司董事会议事规则》等有关法律法规、规范性文件及公司制度的规定，认真履行股东大会赋予的职责，贯彻执行股东大会通过的各项决议，全体董事勤勉尽责，认真督促公司落实董事会的各项决议，维护公司及全体股东的合法权益，提升公司治理水平，保证公司董事会的科学决策和规范运作，推进公司持续、稳健发展。现将 2023 年度董事会工作情况报告如下：
一、公司董事会日常工作
报告期内，董事会依照《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规，切实做好公司规范运作，认真履行信息披露义务，组织召开董事会专门委员会、董事会、股东大会等会议，及时执行公司各项重大事项，确保董事会的规范运作。
（一）董事会会议召开情况
报告期内，公司董事会共召开 12 次会议，完成包括定期报告、向特定对象发行股票、对外投资、投资设立子公司、股东借款等 70 项重大事项审议。会议的召集、召开和表决程序符合法律法规和规范性文件的规定。董事会明确议案前置审批程序，突出议题审核要点，着力提升董事会决策质量。全体董事积极履职，本着认真负责的态度，发表审议意见和建议，会后督促重大事项落地实施，发挥董事会在战略引领和重大决策方面的作用。具体情况如下：
会议届次 召开日期 会议决议
第四届董 2023年 3 月 27日 审议通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的
事会第二 议案》《关于修订公司向特定对象发行股票方案的议案》
次会议 《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票预案（二次修
订稿）的议案》《关于公司 2022 年度向特定对象发行股
票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》《关
于公司 2022 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及采
取填补措施和相关主体承诺（二次修订稿）的议案》《关
于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》
《关于公司与特定对象签订<附生效条件的股份认购协议
（二次修订稿）>的议案》《关于公司 2022 年度向特定对
象发行股票涉及关联交易事项的议案》《关于公司未来三
年（2023-2025 年）股东回报规划的议案》《关于提请股
东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相
关事宜的议案》《关于公司 2023 年度董事、高级管理人
员薪酬的议案》《关于公司设立控股子公司的议案》《关
于向股东借款暨关联交易的议案》《关于召开 2023 年第
一次临时股东大会的议案》
第四届董 2023年 3 月 29日 审议通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的
事会第三 议案》《关于修订公司向特定对象发行股票方案的议案》
次会议 《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票预案（二次修
订稿）的议案》《关于公司 2022 年度向特定对象发行股
票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》《关
于公司 2022 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及采
取填补措施和相关主体承诺（二次修订稿）的议案》《关
于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》
《关于公司与特定对象签订<附生效条件的股份认购协议
（二次修订稿）>的议案》《关于公司 2022 年度向特定对
象发行股票涉及关联交易事项的议案》《关于提请股东大
会授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事
宜的议案》
第四届董 2023年 4 月 10日 审议通过了《关于公司全资子公司租赁厂房的议案》《关
事会第四 于增加公司经营范围暨修订<公司章程>的议案》《关于召
次会议 开 2023年第二次临时股东大会的议案》
第四届董 2023年 4 月 26日 审议通过了《关于公司<2022 年度董事会工作报告>的议
事会第五 案》《关于公司<2022 年度总经理工作报告>的议案》《关
次会议 于公司<2022 年度独立董事述职报告>的议案》《关于公司
董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告的议案》《董
事会就会计师事务所对公司 2022 年度财务报告出具非标
意见的专项说明》《关于公司<2022 年年度报告>及其摘要
的议案》《关于公司 2022 年度财务决算报告及 2023 年度
财务预算报告的议案》《关于公司 2022 年度内部控制评
价报告的议案》《关于公司 2022 年度利润分配预案的议
案》《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的
议案》《关于公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告的议案》《关于向中国建设银行股份有限公
司申请综合授信额度的议案》《关于使用闲置自有资金进
行现金管理的议案》《关于公司 2022 年度计提资产减值
准备的议案》《关于公司<2023 年第一季度报告>的议案》
《关于公司会计政策变更的议案》《关于公司最近三年非
经常性损益明细表及鉴证报告的议案》《关于向全资子公
司娄底碳元新能源科技有限公司增资的议案》《关于公司
设立全资子公司的议案》《关于召开 2022 年年度股东大
会的议案》
第四届董 2023年 5 月 17日 审议通过了《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票预
事会第六 案（三次修订稿）的议案》《关于公司 2022 年度向特定
次会议 对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（二次修订
稿）的议案》《关于公司向特定对象发行股票方案论证分
析报告（修订稿）的议案》
第四届董 2023年 5 月 29日 审议通过了《关于公司全资子公司对外投资暨签订招商
事会第七 引资合同书的议案》《关于终止设立控股子公司的议案》
次会议 《关于设立控股子公司的议案》《关于召开 2023 年第三
次临时股东大会的议案》
第四届董 2023年 7 月 7日 审议通过了《关于补选公司第四届董事会独立董事的议
事会第八 案》《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》《关于召
次会议 开 2023年第四次临时股东大会的议案》
第四届董 2023年 7 月 24日 审议通过了《关于调整公司第四届董事会专门委员会委
事会第九 员的议案》
次会议
第四届董 2023年 8 月 29日 审议通过了《关于公司<2023 年半年度报告>及其摘要的
事会第十 议案》
次会议
第四届董 2023年 9 月 26日 审议通过了《关于子公司对外投资的议案》《关于公司变
事会第十 更 2023 年度审计机构的议案》《关于修订<公司章程><股
一次会议 东大会议事规则><董事会议事规则>的议案》《关于召开
2023年第五次临时股东大会的议案》
第四届董 2023年 10月 23 日 审议通过了《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》
事会第十 《关于设立全资子公司的议案》《关于向控股子公司增资
二次会议 的议案》《关于召开 2023 年第六次临时股东大会的议
案》
第四届董 2023年 12月 25 日 审议通过了《关于聘任公司财务负责人的议案》
事会第十
三次会议
（二）董事会执行股东大会决议情况
报告期内，公司共召开了 7 次股东大会，董事会严格按照相关法律法规及公司制度的规定，规范组织召开会议。会前完整披露所有议案内容，会议均采用了现场与网络投票相结合的方式，并对中小投资者的表决单独计票，积极为股东参与公司治理提供