常州天晟新材料集团股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告（沈磊）
各位股东及股东代表：
本人作为常州天晟新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：
一、独立董事基本情况
本人沈磊，1974 年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计主管，上海中锐创业投资管理有限公司首席运营官，刚泰集团上海天健投资有限公司投资总监，西本集团上海新日资产管理有限公司集团总裁助理、总经理，上海沃马财务咨询有限公司总经理。现任上海晏瑞投资有限公司、上海安鹏四达企业管理有限公司、美维克财务管理（上海）有限公司、上海策钰医疗科技有限公司、岚石实业（上海）有限公司、上海澳化贸易有限公司执行董事；PKF China 四达中国管理合伙人；上海鸣科医疗科技有限公司董
事长；科理福兰（上海）医疗管理有限公司监事；本人于 2020 年 5 月 10 日起担
任本公司独立董事，并于 2023 年 12 月 29 日任期届满离任后不再担任公司独立
董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。在履职过程中，不受公司大股东及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响。
二、2023 年度履职情况
（一）出席会议情况

2023 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，认真审
阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥
了积极的作用。2023 年度，公司董事会和股东大会的召集召开符合法定要求，重
大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反
对票及弃权票。2023 年本人任职期间公司共计召开 5 次股东大会，本人出席 4
次。2023 年本人任职期间公司共计召开 9 次董事会，本人应出席会议 9 次，实
际按时出席了公司董事会 9 次，出席董事会会议情况如下：
亲自出席次 委托出 是否连续两 参加股东
姓名 职务 数 席次数 缺席次数 次未亲自出 大会次数
席会议
沈磊 独立董事 9 0 0 否 4
（二）发表独立意见的情况
2023 年度，本人就公司有关事项发表了同意的事前认可意见 2 次、同意的独
立意见 7 次，具体情况如下：
序号 时间 会议名称 独立董事发表事前认可意见的事项
1 2023 年 03 第五届董事会第 1、《关于终止 2022 年度向特定对象发行股票事项的议案》
月 13 日 十八次会议
2023 年 04 第五届董事会第 1、《关于拟续聘会计师事务所的议案》
2 月 27 日 二十次会议
2、《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》
序号 时间 会议名称 独立董事发表独立意见的事项
1 2023 年 03 第五届董事会第 1、《关于终止 2022 年度向特定对象发行股票事项的议案》
月 13 日 十八次会议
1、《关于公司 2022 年度利润分配方案的议案》
2、《2022 年度内部控制自我评价报告》
2023 年 04 第五届董事会 3、《关于 2022 年度非经营性资金占用及其他关联资金往
2 月 27 日 来情况汇总表的专项说明》
第二十次会议
4、《关于拟续聘会计师事务所的议案》
5、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

6、《关于 2023 年度董事薪酬的议案》
7、《关于 2023 年度高级管理人员薪酬的议案》
8、《关于为公司及全资子公司提供担保的议案》
9、《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》
10、关于 2022 年度公司对外担保情况的专项说明
11、关于公司 2022 年度关联交易事项
12、关于 2022 年度日常关联交易实际发生情况与预计存
在较大差异事项
3 2023 年 05 第五届董事会第 1、《关于变更公司名称、经营范围及修订<公司章程>并办
月 29 日 二十一次会议 理工商登记的议案》
2023 年 07 第五届董事会
4 月 10 日 1、《关于补选公司独立董事的议案》
第二十二次会议
2023 年 08 第五届董事会第 1、公司 2023 年上半年对外担保情况
5 月 25 日 二十三次会议
2、公司 2023 年上半年关联方资金占用情况
6 2023 年 11 第五届董事会第 1、关于控股子公司增资暨公司放弃优先认缴出资权的事
月 10 日 二十五次会议 项
1、关于公司董事会换届选举暨选举第六届董事会非独立
2023 年 12 第五届董事会第 董事的事项
7 月 13 日 二十六次会议
2、关于公司董事会换届选举暨选举第六届董事会独立董
事的事项
（三）专业委员会履职情况
1、第五届董事会薪酬和考核委员会
本人作为公司第五届董事会薪酬和考核委员会的召集人，按照《独立董事制 度》《董事会薪酬和考核委员会工作细则》等相关制度的规定，主持薪酬和考核 委员会的日常工作，对董事及高级管理人员的薪酬进行了审核，听取了高级管理 人员的年度工作汇报并进行考核，切实履行薪酬和考核委员会委员的责任和义务。 本人参会情况如下：
序号 时间 会议名称 会议内容
1 2023 年 01 第五届董事会 1、《关于公司董事（非独立董事）、高管 2022 年度绩效

月 13 日 薪酬和考核委员 考核的议案》
会第五次会议
第五届董事会
2 2023 年 04 薪酬和考核委员 2、《关于 2023 年度董事薪酬的议案》《关于 2023 年度高
月 25 日 级管理人员薪酬的议案》
会第六次会议
2、第五届董事会审计委员会
本人作为公司第五届董事会审计委员会委员，参与了审计委员会的日常工作， 并就公司的内部审计、内部控制、定期报告等事项进行了审阅。按照《独立董事 制度》《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定，本人在审计机构进场 前、后与注册会计师进行沟通，掌握年报审计工作安排及审计工作进展情况，督 促其按计划进行审计工作；在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关 资料；对审计机构给出的审计意见进行认真审阅，维护审计的独立性。本人参会 情况如下：
序号 时间 会议名称 会议内容
1、《2022 年度内部控制自我评价报告》
第五届董事会 2、《关于拟续聘会计师事务所的议案》
1 2023 年 04 审计委员会第
月 27 日 3、《2022 年年度报告全文》及《2022 年年度报告摘要》
十次会议
4、《2022 年度审计报告》
第五届董事会 1、《2023 年第一季度报告全文》
2 2023 年 04 审计委员会第
月 27 日 十一次会议 2、《审计部 2023 年一季度报告》
第五届董事会 1、《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘要》
3 2023 年 08 审计委员会第
月 25 日 2、《审计部 2023 年二季度报告》
十二次会议
第五届董事会 1、《2023 年第三季度报告全文》
4 2023 年 10
月 27 日 审计委员会第 2、《审计部 2023 年三季度报告》
十三次会议
（四）在上市公司现场工作的情况
2023 年任职期间，本人着重关注公司董事会决议执行情况、内部管理和控制、
人员及相关工作人员保持密切联系，进行定期或不定期的实地调查，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，积极对公司经营管理提出建议。在本人履职过程中，公司积极配合了本人的工作。
（五）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
在公司 2022 年度报告审计过程中，本人与公司内部审计机构及会计师事务所积极沟通，认真履行相关职责，根据公司实际状况，对公司内部审计机构的审计工作及公司内部控制制度的构建完善与执行情况进行监督，听取注册会计师介绍初审意见情况，希望其依法依规作好相关工作，就相关问题与注册会计师