常州天晟新材料集团股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告（王利）
各位股东及股东代表：
本人作为常州天晟新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：
一、独立董事基本情况
本人王利，1976 年出生，中国国籍，无境外居留权。上海财经大学会计学本科，伦敦大学会计理学硕士学位，高级会计师、中国注册会计师、中国注册税务师、特许公认会计师公会资深会员（FCCA）。1999 年至 2013 年，历任上海金佰汇科技有限公司财务主管、上海东华会计师事务所高级审计师、德勤华永会计师事务所高级审计经理、昆明寰基生物芯片产业有限公司财务总监。2013 年加入卫宁健康科技集团股份有限公司任财务副总监、财务总监。现任卫宁健康科技集团股份有限公司财务总监；兼任江苏苏讯新材料科技股份有限公司、上海瑞一医
药科技股份有限公司独立董事。本人于 2020 年 10 月 9 日起担任本公司第五届董
事会独立董事，并于2023年12月29日任期届满离任后不再担任公司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。在履职过程中，不受公司大股东及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响。
二、2023 年度履职情况
（一）出席会议情况
2023 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，认真审
阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥 了积极的作用。2023 年度，公司董事会和股东大会的召集召开符合法定要求，重 大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反
对票及弃权票。2023 年本人任职期间公司共计召开 5 次股东大会，本人出席 5
次。2023 年本人任职期间公司共计召开 9 次董事会，本人应出席会议 9 次，实
际按时出席了公司董事会 9 次，出席董事会会议情况如下：
亲自出席次 委托出 是否连续两 参加股东
姓名 职务 数 席次数 缺席次数 次未亲自出 大会次数
席会议
王利 独立董事 9 0 0 否 5
（二）发表独立意见的情况
2023 年度，本人就公司有关事项发表了同意的事前认可意见 2 次、同意的独
立意见 7 次，具体情况如下：
序号 时间 会议名称 独立董事发表事前认可意见的事项
2023 年 03 第五届董事会 1、《关于终止 2022 年度向特定对象发行股票事项的议
1 月 13 日 第十八次会议 案》
2023 年 04 第五届董事会 1、《关于拟续聘会计师事务所的议案》
2 月 27 日 第二十次会议 2、《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》
序号 时间 会议名称 独立董事发表独立意见的事项
2023 年 03 第五届董事会 1、《关于终止 2022 年度向特定对象发行股票事项的议
1 月 13 日 第十八次会议 案》
1、《关于公司 2022 年度利润分配方案的议案》
2、《2022 年度内部控制自我评价报告》
3、《关于 2022 年度非经营性资金占用及其他关联资金
往来情况汇总表的专项说明》
2023 年 04 第五届董事会 4、《关于拟续聘会计师事务所的议案》
2 月 27 日 第二十次会议
5、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
6、《关于 2023 年度董事薪酬的议案》
7、《关于 2023 年度高级管理人员薪酬的议案》
8、《关于为公司及全资子公司提供担保的议案》

9、《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》
10、关于 2022 年度公司对外担保情况的专项说明
11、关于公司 2022 年度关联交易事项
12、关于 2022 年度日常关联交易实际发生情况与预计存
在较大差异事项
2023 年 05 第五届董事会 1、《关于变更公司名称、经营范围及修订<公司章程>并
3 月 29 日 第二十一次会议 办理工商登记的议案》
2023 年 07 第五届董事会 1、《关于补选公司独立董事的议案》
4 月 10 日 第二十二次会议
2023 年 08 第五届董事会第 1、公司 2023 年上半年对外担保情况
5 月 25 日 二十三次会议 2、公司 2023 年上半年关联方资金占用情况
6 2023 年 11 第五届董事会第 1、关于控股子公司增资暨公司放弃优先认缴出资权的事
月 10 日 二十五次会议 项
1、关于公司董事会换届选举暨选举第六届董事会非独立
2023 年 12 第五届董事会第 董事的事项
7 月 13 日 二十六次会议 2、关于公司董事会换届选举暨选举第六届董事会独立董
事的事项
（三）专业委员会履职情况
1、第五届董事会审计委员会
本人作为公司第五届董事会审计委员会召集人，主持了审计委员会的日常工 作，并就公司的内部审计、内部控制、定期报告等事项进行了审阅。按照《独立 董事制度》《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定，本人在审计机构 进场前、后与注册会计师进行沟通，掌握年报审计工作安排及审计工作进展情况， 督促其按计划进行审计工作；在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相 关资料；对审计机构给出的审计意见进行认真审阅，维护审计的独立性。本人参 会情况如下：
序号 时间 会议名称 会议内容
1、《2022 年度内部控制自我评价报告》
2023 年 04 第五届董事会 2、《关于拟续聘会计师事务所的议案》
1 月 27 日 审计委员会第 3、《2022 年年度报告全文》及《2022 年年度报告摘要》
十次会议
4、《2022 年度审计报告》

2023 年 04 第五届董事会 1、《2023 年第一季度报告全文》
2 月 27 日 审计委员会第 2、《审计部 2023 年一季度报告》
十一次会议
2023 年 08 第五届董事会 1、《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘要》
3 月 25 日 审计委员会第 2、《审计部 2023 年二季度报告》
十二次会议
2023 年 10 第五届董事会 1、《2023 年第三季度报告全文》
4 月 27 日 审计委员会第 2、《审计部 2023 年三季度报告》
十三次会议
2、第五届董事会提名委员会
本人作为公司第五届董事会提名委员会委员，公司提名委员会主要负责对公 司董事、高级管理人员的人选、任职资格和程序进行审查并提出建议，对董事会 负责。本人参会情况如下：
序号 时间 会议名称 会议内容
2023 年 07 第五届董事会
1 月 10 日 提名委员会第 1、《关于补选公司独立董事的议案》
二次会议
第五届董事会 1、《关于公司董事会换届选举暨选举第六届董事会非独立
2023 年 12 提名委员会第 董事的议案》
2 月 13 日 2、《关于公司董事会换届选举暨选举第六届董事会独立董
三次会议 事的议案》
（四）在上市公司现场工作的情况
2023 年任职期间，本人着重关注公司董事会决议执行情况、内部管理和控制、
生产经营、财务状况等方面的情况，通过电话和邮件与公司其他董事、高级管理 人员及相关工作人员保持密切联系，进行定期或不定期的实地调查，时刻关注外 部环境及市场变化对公司的影响，关注有关公司的相关报道，及时获悉公司各重 大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，积极对公司经营管理提出建议。在本 人履职过程中，公司积极配合了本人的工作。
（五）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
在公司 2022 年度报告审计过程中，本人与公司内部审计机构及会计师事务
所积极沟通，认真履行相关职责，根据公司实际状况，对公司内部审计机构的审
绍初审意见情况，希望其依法依规作好相关工作，就相关问题与注册会计师及合伙人、公司总裁、财务总监进行了充分的沟通，并要求公司管理层认真作好相关配合工作，忠实地履行了独立董事职责。
（六）保护投资者权益方面所做的工作
1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和《上市公司信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。
2、作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营情况，主动获取做出决策所需