中信证券股份有限公司
关于湘潭电机股份有限公司 2023 年度日常关联交易
执行情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为湘潭电机股份有限公司（以下简称“湘电股份”或“公司”）2022 年度非公开发行股票的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的相关规定，就湘电股份 2023 年度日常关联交易执行情况进行审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易审议程序
2023 年 4 月 27 日，公司召开第八届董事会第二十三次会议，审议通过了《关
于公司 2022 年度日常关联交易执行情况及 2023 年日常关联交易预计的议案》，关联董事回避表决。公司独立董事事前认可该关联交易并发表了独立意见。
2023 年 4 月 27 日，公司召开第八届监事会第十八次会议，对《关于公司 2022
年度日常关联交易执行情况及 2023 年日常关联交易预计的议案》进行了审议，全体监事一致同意并通过了该议案。
2023 年 5 月 19 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公
司 2022 年度日常关联交易执行情况及 2023 年日常关联交易预计的议案》，关联股东回避表决。
2024 年 4 月 8 日，公司召开第八届董事会第三十一次会议，审议通过了《关
于公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年日常关联交易预计的议案》，关联董事回避表决。
2024 年 4 月 8 日，公司召开第八届监事会第二十五次会议，对《关关于公
司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年日常关联交易预计的议案》进行了审议，全票审议通过了该议案。

2024 年 4 月 8 日，公司召开第八届董事会第一次独立董事专门会议，公司
全体独立董事全票审议通过了《关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况及2024 年日常关联交易预计的议案》并发表独立意见。公司董事会审计委员会对关联交易事项进行了审议，认为：“公司 2023 年日常关联交易公平、公正、公开，有利于公司正常业务的持续开展；交易价格以市场价格为基础，遵循公平合理的定价原则，没有发现有损害公司和非关联股东利益的情况。”
（二）2023 年日常关联交易执行情况
公司 2023 年度累计发生关联交易总金额 12,106.43 万元，共涉及 8 家关联单
位，其中：（1）向关联方销售产品、商品 3,648.73 万元；（2）向关联方提供劳务 1,369.36 万元；（3）向关联方购买原材料交易额 1,189.38 万元；（4）接受关联人提供的劳务 2,057.06 万元；（5）接受关联人提供的租赁 3,677.24 万元；（6）向关联人提供租赁 164.66 万元。
关联交易额明细表如下：
单位：万元
关联交 2023年 预计 2023 年实 际发 预计金额与实际
易类别 关联人 金额 生金额 发生金额差异较
大的原因
湘电集团有限公司 22.00 7.75
向关联 湘电重型装备有限公司 6,127.00 2,458.73 受市场影响
方销售 湖南电气职业技术学院 160.00 128.22
产品、 哈电风能有限公司及子公司 1,110.00 139.03
商品 通达电磁能股份有限公司 4,330.00 915.00
小计 11,749.00 3,648.73
湘电集团有限公司 505.00 6.57
湖南湘投新能源有限公司及其孙
向关联 公司 1,400.00 1,338.28
人提供 湘电重型装备有限公司 98.00 24.51
劳务
湖南海诺电梯有限公司 35.00 -
小计 2,038.00 1,369.36
向关联 湘电重型装备有限公司 2,000.00 467.84
人购买 通达电磁能股份有限公司 1,000.00 325.52
原材料 哈电风能有限公司及子公司 - 396.02

关联交 2023年 预计 2023 年实 际发 预计金额与实际
易类别 关联人 金额 生金额 发生金额差异较
大的原因
小计 3,000.00 1,189.38
湘电集团有限公司 710.00 1,532.82
接受关 湘电重型装备有限公司 390.00 488.69
联人提 湖南电气职业技术学院
供的劳 8.50 14.29
务 湖南海诺电梯有限公司 2.65 21.26
小计 1,111.15 2,057.06
接受关 湘电集团有限公司 4,172.00 3,465.55
联人提 湘电重型装备有限公司 110.00 86.80
供的租 湖南新物产现代物流有限公司 - 124.89
赁 小计 4,282.00 3,677.24
湘电重型装备有限公司 142.00 154.49
向关联 湘电集团有限公司 - 4.72
人提供
租赁 湖南电气职业技术学院 - 5.45
小计 142.00 164.66
总计 22,322.15 12,106.43
注：以上交易额均是根据公司与各关联方签订购销合同后执行的，在市场价格基础上经双方 协商确定。
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方与关联关系情况
序号 关联方 关联方 基本情况 关联关系
住所：湘潭高新技术产业开发区晓塘路 9 号
法定代表人：金斌
注册资本：31,040 万元人民币
湘电重 营业范围：重型电传动车辆、防爆蓄电池工矿电机车、架线式 公司控股
型装备 工矿电机车、特种装备车辆、城市管廊装备、护坡装备、立体 股东之控
1 有限公 车库、建筑工程装备、环保工程装备的设计、研究、开发、制
司 造、安装调试、租赁及相关通用设备、备品配件销售及为矿山 股子公司
工程承包服务；上述本企业产品及零部件、原辅材料的进出口
业务；金属表面处理及热处理加工。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）。

序号 关联方 关联方 基本情况 关联关系
住所：长沙市高新开发区袁家冲路 6 号
法定代表人：张越雷
注册资本：100,000 万元人民币
营业范围：一般项目：机械电气设备制造；机械电气设备销售；
海上风电相关系统研发；海上风电相关装备销售；海上风力发
电机组销售；风力发电技术服务；风力发电机组及零部件销售；
风电场相关装备销售；风电场相关系统研发；发电机及发电机
组制造；发电机及发电机组销售；陆上风力发电机组销售；先
进电力电子装置销售；电力电子元器件销售；电力电子元器件
制造；电力设施器材制造；电力设施器材销售；电机及其控制
系统研发；电机制造；电工仪器仪表制造；电工仪器仪表销售；
电工器材制造；智能仪器仪表制造；仪器仪表制造；变压器、
通达电 整流器和电感器制造；配电开关控制设备研发；配电开关控制 公司控股
磁能股 设备制造；配电开关控制设备销售；智能控制系统集成；工业 股东之参
2 份有限 自动控制系统装置销售；工业自动控制系统装置制造；工业控 股公司，高
公司 制计算机及系统销售；工业控制计算机及系统制造；计算机软 管关联
硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；软件开
发；软件销售；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；船用
配套设备制造；船舶自动化、检测、监控系统制造；海洋工程
关键配套系统开发；轨道交通专用设备、关键系统及部件销售；
轨道交通通信信号系统开发；智能输配电及控制设备销售；输
配电及控制设备制造；新能源原动设备销售；新能源原动设备
制造；新兴能源技术研发；太