证券简称：湘电股份 证券代码：600416
湘潭电机股份有限公司
Xiangtan Electric Manufacturing Co.,Ltd.
2023 年年度股东大会会议资料
2024 年 4 月 30 日

湘潭电机股份有限公司
2023 年年度股东大会会议议程
会议时间：2024 年 4 月 30 日 14:00
会议地点：湘电股份办公楼三楼会议室
主 持 人：周健君先生
会议议程：
一、宣读出席本次股东大会代表资格审查情况
二、提请会议审议本次股东大会表决办法
三、关于股东大会累积投票方式的说明
四、选举监票人、计票人
五、会议议题：
1．湘电股份 2023 年度董事会工作报告；
2．湘电股份 2023 年度监事会工作报告；
3．关于公司 2023 年年报及年报摘要的议案；
4．关于公司 2023 年度利润分配的议案；
5．关于公司 2023 年度财务决算和 2024 年度财务预算的议案；6．关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年日常关联交易预计的议案；
7．关于会计政策变更的议案；
8．关于公司 2024 年度银行授信额度的议案；
9．湘潭电机股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告；10．关于公司 2023 年度独立董事述职报告的议案；
11．关于续聘会计师事务所的议案；
12．关于制定《湘潭电机股份有限公司独立董事制度》的议案13．关于选举公司董事的议案
六、股东代表发言
七、宣读大会决议
八、律师发表法律意见
九、与会董事和监事在会议记录和决议上签字
十、会议结束

目 录

1.湘电股份 2023 年度董事会工作报告......1
2.湘电股份 2023 年度监事会工作报告......14
3.关于公司 2023 年年报及年报摘要的议案......22
4.关于公司 2023 年度利润分配的议案......315.关于公司 2023 年度财务决算和 2024 年度财务预算的议案....326.关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年日常关联
交易预计的议案 ......35
7.关于会计政策变更的议案 ......42
8.关于公司 2024 年度银行授信额度的议案......459.湘潭电机股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告..46
10.关于公司 2023 年度独立董事述职报告的议案......51
11.关于续聘会计师事务所的议案 ......71
12.关于制定《湘潭电机股份有限公司独立董事制度》的议案 ......72
13.关于选举公司董事的议案 ......89
2023 年年度股东大会
议案之一
湘电股份 2023 年度董事会工作报告
周健君
各位股东及股东代表：
2023 年，湘潭电机股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件要求和《公司章程》、公司制度相关规定，忠实勤勉履行各项职责，积极有效行使董事会职权，认真贯彻落实股东大会各项决议，维护股东及公司利益，持续完善公司治理水平，不断提升规范运作能力，公司经营指标稳定增长，高质量发展扎实推进。现将公司董事会 2023年度工作报告如下：
第一部分 2023 年董事会工作回顾
一、强化公司治理能力，促进规范运作
（一）公司治理规范有序
1. 科学决策强治理。一是规范“三会”运作。报告期内，公司
严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和中国证监会、上海证券交易所有关法律法规的要求，建立健全相关制度，促进规范运作。全年组织召开股东大会 2 次，审议议案 13 项；召
开董事会 10 次，审议议案 26 项；召开监事会 9 次，审议议案 19
项。持续完善“三会”各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的公司治理机制。全体董事恪尽职守、勤勉尽责，对提交董事会审议的各项议案认真研究，审慎决策，并充分考虑中小股东利益和诉求；董事会各专门委员会严格依照《公司章程》和董事会授权履行职责，做好议案的审议并提出专业意见。二是做好独立董事履职保障。响应独立董事制度改革政策，加强独立董事履职保障，做好与独立董事的沟通衔接，便于独立董事充分发挥其决策、监督、咨询作用，为董事会职责的履行提供支持帮助，提高公司决策效果和效率。报告期内，独立董事对续聘会计师事务所、使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金等事项发表了独立意见。三是根据公司治理实际情况，及时做好部分董事、监事及经理层人员的调整聘任流程，不断加强公司董监高队伍建设，服务公司高质量发展。
2. 强化内控防风险。一是加强内部控制体系建设。修订公司
内部控制制度和内控手册，完善了投融资、财务管理、内部审计等重要制度和管理流程。二是强化合规风控管理。建立健全合规风控体系，制定《合规管理办法》，召开合规风控建设启动大会，增强了全员合规管理意识。三是强力推进减债降负。持续抓好“两金”压降，按节点收回了哈电风能担保内的应收账款，资产结构进一步得到优化；强化资金管控，进一步降低融资成本，公司资产负债率持续下降，运营质量不断提升。
3. 持续学习促发展。一是认真贯彻落实监管机构相关文件和
会议精神，确保各项新的政策和要求在公司落实落地，组织做好
了投资者保护宣传、高质量发展调查等工作。二是认真做好董监高的学习提升。先后组织参加上市公司注册制改革政策解读专题培训、独立董事改革座谈会、董事会秘书后续培训、湖南辖区上市公司高级管理人员培训等活动，促进董事规范履职，提高了科学决策水平；组织相关业务人员参加董事会秘书任前培训、年报编制培训等，进一步提升了业务人员岗位履职能力和水平。
（二）信息披露高质高效
1. 持续提升信息披露质量。报告期内，董事会严格按照相关
法律法规、监管部门要求和公司《信息披露管理办法》《内幕信息知情人登记管理制度》的有关规定，做好信息披露工作，全年报送并在上交所指定网站、期刊等发布定期报告、临时公告及上网文件 87 份，信息披露真实、准确、完整、及时、公平，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，较好地履行了信息披露义务，维护了广大投资者的合法权益，2023 年，公司未发生选择性信息披露情况，未发生因信息披露违规而受证券监管部门处罚的情况。
2. 持续加强重大信息管控。严格按照《关于加强重要信息保
密管理工作的通知》要求，规范重要信息披露传播流程，加强信息披露时限管理和重要信息保密工作管理，做好内幕信息知情人登记。全体董事、监事和高级管理人员及其他相关知情人员，能够在定期报告及其他重大信息未对外披露的窗口期、敏感期严格履行保密义务，公司未发生内幕信息泄露或内幕信息知情人违规买卖或建议他人买卖公司股票的情形。对于非公司官方披露的虚假不实信息，及时做好舆情监控，避免对公司及投资者产生不利影响。
（三）投关管理积极推进
1. 对外加强沟通交流。公司管理层及各业务部门全力支持、
积极参与定期及日常投资者交流活动。先后通过半年度业绩说明会、年度业绩说明会、湖南辖区上市公司网上集体接待日、证券公司组织的电话会议、策略会等会议和活动，听取投资者建议意见，答复投资者关心关注的问题。2023 年，公司累计完成线上线下、实地路演等共 80 余场，与近 200 家机构的调研交流，全方位、多角度向投资者传递了公司实际生产经营情况，有效维护了广大中小投资者合法权益。按周定期做好上证 e 互动提问回复，年内共回复咨询问题 93 条；及时对投资者来电问题进行解答，维护了公司在二级市场良好形象。
2. 对内注重反馈传导。主动收集投资者建议和市场信息，充
分了解资本市场和投资者的期望，并及时反馈至公司管理层和业务经营一线，为管理决策提供参考，推动业务经营的提升和公司治理的完善，促进公司高质量发展。组织定期做好公司股东名册分析，全年共出具 36 期分析报告，就股东户数、前十大股东持股变动情况、整体股东变动情况等，出具分析报告及概要，及时反映公司股东结构现状。
二、加快募投项目建设，确保合规使用
1. 按期推进募投项目建设。严格按照上市公司有关募集资金
管理和使用监管要求，积极推进募投项目建设，制定项目建设工作计划，落实责任部门和责任人，确保了项目顺利推进。
2. 完成前期投入资金置换。按照法律法规和相关制度要求，
完成了以非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用相关工作，并聘请第三方会计师事务所出具了专项鉴证报告，并由保荐机构出具了核查意见，提高了募集资金使用效率。
3. 加强募集资金使用监管。一是按时完成了 2022 年非公开
发行 170,454,545 股限售股上市流通工作，保荐机构出具了专项核查意见。二是督促完成了暂时补充流动资金的募集资金归还工作。为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，公司于 2022 年使用不超过人民币 70,000 万元的闲置募集资金暂时补充了流动资金，报告期内，公司已将此部分资金分两次按时归还至募集资金账户。三是强化对募集资金的使用监管。严格遵循募集资金专户存储相关监管协议规定，加强与银行、保荐机构沟通，强化对募集资金的使用监管，确保募集资金规范使用，保障投资者权益。保荐机构也对公司募集资金使用管理进行了持续有效督导。四是定期披露资金的使用情况。根据募集资金的使用进度，在定期报告中按时披露了募集资金、募投项目进展及经济效益的达成情况，并由第三方机构出具鉴证报告及核查意见。五是完成了部分募集资金账户的注销工作。因部分募集资金专户资金已使用完毕，为减少管理成本，按时完成了相关账户的注销。
三、增强经营管理水平，提升发展质效
2023 年，公司努力克服市场有效需求不足、行业产能相对过
剩、外部环境复杂严峻等困难，聚焦核心主业加快市场拓展、强化技术创新、深化内部管理，推动生产经营继续保持稳健发展态
势。全年实现营业收入 45.63 亿元，实现归属于上市公司股东净利润 29,988.18 万元。
1. 主业聚焦扎实推进。紧紧围绕国家“双碳”战略，聚焦“电
磁能+电机+电控”核心主业，打造绿色高效节能系统产品体系，进一步增强核心竞争力。一是积极推进股权投资项目。收购湖南湘电机电工程有限公司 60%股权并对其实施增资扩股，提升公司机电成套服务综合能力；深化与湖北东湖实验室等高端科研平台合作，加快兆瓦级飞轮储能系统推广应用，布局储能等新兴业务市场；合资成立 DCZL 专用索具公司，促进公司“电磁能”主业产业链上下游融合发展，夯实公司在相关特种产品系统领域的核心地位。二是积极引入外部投资者推进结构件、铁芯业务公开招募合作主体及低压电机新建产业基地相关工作，加强产业发展基础。三是积极推进绿色制造体系建设。公司获评国家工信部“工业产品绿色设计示范企业”和省工信厅“湖南省制造业单项冠军产品（高压电机）”荣誉。
2. 营销改革积极有效。深入推进“三大三新”营销战略取得
积极成效。一是大行业布局更优。制定 18 个重点行业，由联点领导支持行业市场拓展，通用机械行业、JG 行业、运维服务行业，以及材料行业等超额完成订货指标。二是大项目突破更强。签订滇中引水工程机电项目合同，总金额逾 2 亿元，创公司单个电机项目金额历史新高；签订国内首套矿用 2000kW 球磨机永磁直驱系统等重大项目，大项目获取能力进一步增强。三是新客户大客户稳步增加。全年积极开发新客户大客户，通过试点经销商、特
约维修点建设等方式，拓宽了营销新渠