兴业证券股份有限公司
关于厦门厦钨新能源材料股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为厦门厦钨新能源材料股份有限公司（以下简称“厦钨新能”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关法律法
规的规定及要求，对厦钨新能 2023 年度募集资金的存放和使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2021 年首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于同意厦门厦钨新能源材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可﹝2021﹞2262 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 62,893,067.00 股，每股发行价格为人民币 24.50元，募集资金总额为人民币 1,540,880,141.50 元，扣除发行费用 93,803,174.07 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 1,447,076,967.43 元。
上述募集资金已全部到位，经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于
2021 年 8 月 3 日出具了“致同验字（2021）第 351C000538 号”《验资报告》。
2、2022 年向特定对象发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于同意厦门厦钨新能源材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞1444 号）同意，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 48,978,448 股，每股发行价格为人民币 71.46元，募集资金总额为人民币 3,499,999,894.08 元，扣除发行费用人民币6,532,998.74 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 3,493,466,895.34元。

上述募集资金已全部到位，经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于
2022 年 8 月 11 日出具了“致同验字（2022）第 351C000469 号”《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
1、2021 年首次公开发行股票
截至2023年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）累计投入募集资金1,367,600,265.04元，其中，公司以前年度使用募集资金1,353,554,176.52元，2023年度使用募集资金14,046,088.52元（不含节余募集资金永久补充流动资金），期末尚未使用的募集资金余额为0元。
截至2023年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 1,447,076,967.43
减：置换以自筹资金预先投入募投建设项目金额 308,069,890.62
减：直接投入募投建设项目金额 512,016,477.80
减：补充流动资金项目金额 547,513,896.62
减：手续费支出 2,772.18
减：节余募集资金永久补充流动资金 87,757,572.36
加：利息及理财收入 8,283,642.15
2023 年 12 月 31 日余额 0.00
2、2022 年向特定对象发行股票
截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2022 年向特定对象发行股票募投项目累计使
用募集资金 2,555,636,020.47 元，其中：使用募集资金置换以自筹资金预先偿还银行贷款金额为 61,000,000.00 元，直接投入募投建设项目的募集资金为50,003,760.98 元，使用募集资金补充流动资金及偿还银行贷款金额为2,444,632,259.49 元。公司 2022 年向特定对象发行股票募投项目以前年度使用募
集资金 2,505,632,259.49 元，2023 年度使用募集资金 50,003,760.98 元，期末尚未
使用的募集资金余额为 959,658,080.73 元（包含利息及理财收入扣除手续费支出后的净额），其中募集资金专户余额为 459,658,080.73 元，持有未到期赎回的现金管理产品金额 499,999,000.00 元，募集资金理财专户余额 750.00 元。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2022 年向特定对象发行股票募集资金使用及
结余情况如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 3,493,466,895.34
减：置换以自筹资金预先偿还银行贷款金额 61,000,000.00
减：直接投入募投建设项目金额 50,003,760.98
减：补充流动资金及偿还银行贷款项目金额 2,444,632,259.49
减：手续费支出 2,638.70
加：利息及理财收入 21,829,594.56
2023 年 12 月 31 日募集资金余额 959,657,830.73
减：持有未到期赎回的现金管理产品金额 499,999,000
减：募集资金理财专户余额 750.00
2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额 459,658,080.73
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，制定了《厦门厦钨新能源材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金存储、使用管理与监督等进行了规定。
1、2021 年首次公开发行股票
根据有关法律、法规、规范性文件及公司管理制度的有关规定，公司对首次公开发行股票募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与募集资金专户监管银行、保荐机构兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司对募集资金的使用已经严格遵照管理制度及监管协议的约定执行。
截至 2023 年 5 月 16 日，公司已办理完毕募集资金专户的注销手续。公司与
保荐机构、开户银行签署的《募集资金专户存储三方监管协议》也相应终止。
2、2022 年向特定对象发行股票
根据有关法律、法规、规范性文件及公司管理制度的有关规定，公司及全资
子公司厦门璟鹭新能源材料有限公司（以下简称“璟鹭新能源”）对 2022 年向特
定对象发行股票募集资金进行了专户存储，并与募集资金专户监管银行、保荐机
构兴业证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四
方监管协议》，上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协
议（范本）》不存在重大差异，公司及全资子公司璟鹭新能源对募集资金的使用
已经严格遵照管理制度及监管协议的约定执行。
（二）募集资金专户存储情况
1、2021 年首次公开发行股票
截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金存放情况如下：
存储余额 备注
开户银行 银行账号 账户类别
（元）
中国建设银行股份有限
35150198110100003295 募集资金专用账户 0 2023 年 5 月 8 日销户
公司厦门海沧支行
中信银行股份有限公司
8114901014000163056 募集资金专用账户 0 2023 年 5 月 12 日销户
厦门分行营业部
中国农业银行股份有限
40357001041688778 募集资金专用账户 0 2023 年 5 月 11 日销户
公司厦门海沧支行
中国银行股份有限公司
424781075711 募集资金专用账户 0 2023 年 5 月 15 日销户
厦门海沧支行
合计 0
2、2022 年向特定对象发行股票
截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2022 年向特定对象发行股票募集资金存放情
况如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余