2023 年度独立董事述职报告
本人（罗斌）作为盈方微电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会独立董事，严格按照《公司法》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和部门规章及《公司章程》和《独立董事工作制度》等规定，谨慎、忠实、勤勉、认真地履行独立董事的职责，对审议的相关事项独立自主发表意见和决议，运用自身专业知识，充分发挥了独立董事的作用，切实维护全体股东的合法利益。
现将 2023 年度履行职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
罗斌，男，1971 年 11 月出生，研究生学历，EMBA，注册会计师，国家法
律职业资格。历任上海恒盛投资管理有限公司证券研究部研究员、上海凯业资产管理有限公司投资部副经理、上海东方财富证券研究所有限公司研究部副经理、上海申银万国证券研究所有限公司财务顾问部高级经理、上海盛万投资顾问有限公司合伙人、浙江龙盛集团股份有限公司任董事、财务总监。现任威海银润资产管理有限公司首席投资官、横华怡泰基金研究总监、上海桔和企业管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人、密尔克卫化工供应链服务股份有限公司独立董事、厦门乾照光电股份有限公司独立董事、盈方微电子股份有限公司独立董事。
（二）独立性情况说明
作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东单位担任任何职务,与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会情况
报告期内，本人积极参加公司召开的董事会及其专门委员会和股东大会，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，通过审议议案材料、听取公司管理层汇报，全面、深入地了解了相关审议事项；在独立判断各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东利益的前提下，对各项议案投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
2023 年度，公司共召开了 10 次董事会和 5 次股东大会，本人出席有关会议
情况如下：
姓名 报告期内应出席 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次未 列席股东大
董事会次数 次数 次数 次数 亲自出席会议 会次数
罗斌 10 10 0 0 否 2
（二）参与董事会专门委员会工作情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会， 本人作为审计委员会主任、战略委员会委员、提名委员会委员严格按照各委员会 《实施细则》的相关规定，认真、勤勉地履行职责。
1、报告期内，公司共召开 8 次董事会审计委员会会议。作为公司董事会审
计委员会主任，本人就公司 2022 年年度报告的审计与会计师多次沟通相关审计 计划、审计意见，特别是公司收入确认、商誉减值测试情况、应收账款减值、存 货跌价准备等事项；及时跟踪审计工作进展情况，督促会计师及时、准确的出具 年度审计报告；对公司的其他定期报告也进行了认真审核；对房屋续租、会计政 策变更、续聘年度审计机构及重大资产重组等事项进行审议，切实地履行审计委 员会的职责。
2、报告期内，公司共召开 3 次董事会战略委员会会议。作为董事会战略委
员会委员，本人对公司 2023 年度的经营计划、战略发展规划及公司重大资产重 组等事项进行了审议和表决。
3、报告期内，公司共召开 1 次董事会提名委员会会议。作为董事会提名委
员会委员，本人审议通过了《关于增补第十二届董事会非独立董事的议案》，重 点关注董事的任职资格，对董事聘任的审议程序进行监督。
（三）行使独立董事特别职权的情况
1、报告期内，无独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核 查的情况。
2、报告期内，无向董事会提议召开临时股东大会的情况。
3、报告期内，无提议召开董事会会议的情况。
4、报告期内，根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，并按照其他
独立董事的委托，本人作为征集人，就公司于 2023 年 10 月 16 日召开的 2023 年
第四次临时股东大会审议的公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划相关议
案向公司全体股东公开征集表决权。
5、报告期内，本人参与公司召开的历次董事会，对各项议案进行审议和讨论；本人对以下事项发表了相应意见：
序号 时间和会议届次 审议事项 独立意见
类型
2023年2月24日 1、关于房屋续租暨关联交易的议案 事前认可、
1 第十二届董事会 2、关于更换发行股份购买资产并募集配套资金暨关 同意
第三次会议 联交易独立财务顾问的议案
2023年3月21日
2 第十二届董事会 1、 关于为子公司提供担保额度预计的议案 同意
第四会议
1、2022年度利润分配预案
2、2022年度内部控制评价报告
3、关于审定2022年度董事、高级管理人员薪酬的议
案
2023年4月26日 4、关于2022年度计提资产减值准备的议案 同意
3 第十二届董事会 5、关于向相关机构申请综合授信额度的议案
第五次会议 6、关于为控股子公司提供担保额度预计的议案
7、关于会计政策变更的议案
8、关于增补第十二届董事会非独立董事的议案
9、关于2022年度关联方资金占用情况和2022年度对 专项说明和
外担保情况 独立意见
2023年6月28日
4 第十二届董事会 1、关于2023年度增加预计担保额度的议案 同意
第六次会议
2023年7月28日 1、关于终止发行股份购买资产并募集配套资金暨关 事前认可、
5 第十二届董事会 联交易事项的议案 同意
第七次会议 2、关于续聘2023年度审计机构的议案
2023年8月18日 关于2023年上半年度关联方资金占用情况和2023年 专项说明和
6 第十二届董事会 上半年度对外担保情况 独立意见
第八次会议
2023年9月27日 1、关于公司《2023年限制性股票与股票期权激励计
第十二届董事会 划（草案）》及其摘要的议案 同意
7 2、关于公司《2023年限制性股票与股票期权激励计
第九次会议 划实施考核管理办法》的议案
2023年10月16日
8 第十二届董事会 关于向激励对象授予限制性股票与股票期权的议案 同意
第十次会议

2023年11月2日 关于公司接受第一大股东财务资助暨关联交易的独 同意
1、关于本次重大资产重组符合相关法律、法规规定
的议案
2、关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配
套资金暨关联交易方案的议案
2.1 本次交易方案概述
2.2 本次发行股份及支付现金购买资产方案的具体
内容
2.2.1交易对方
2.2.2标的资产
2.2.3标的资产定价依据及交易价格
2.2.4支付方式
2.2.5发行股份的种类和面值
2.2.6发行方式及发行对象
2.2.7发行股份的定价基准日、定价依据和发行价格
2.2.8发行数量
2.2.9锁定期安排
2.2.10上市地点
2023年11月22日 2.2.11期间损益安排 事前认可、
10 第十二届董事会 2.2.12滚存未分配利润安排 同意
第十二次会议 2.2.13相关资产办理权属转移的合同义务和违约责
任
2.2.14发行股份及支付现金购买资产决议有效期
2.3本次募集配套资金方案的具体内容
2.3.1发行股份的种类和面值
2.3.2发行对象、发行方式及认购方式
2.3.3发行股份的定价基准日、定价依据和发行价格
2.3.4发行数量
2.3.5锁定期安排
2.3.6上市地点
2.3.7募集配套资金金额及用途
2.3.8滚存未分配利润安排
2.3.9发行股份募集配套资金决议有效期
3、关于本次重大资产重组构成关联交易的议案
4、关于本次交易预计构成重大资产重组但不构成重
组上市的议案
5、关于本次重大资产重组符合《上市公司监管指引