沈阳远大智能工业集团股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为沈阳远大智能工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，严格按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等有关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等制度的要求，勤勉尽责；报告期内，本人充分行使公司赋予的权利，忠实履行职责，积极出席会议，认真审议董事会议案，对公司相关事项发表了公正、客观的独立意见，维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益，现将2023年度的履职情况汇报如下：
一、本人的基本情况
（一）个人履历
本人郑水园，中国国籍，无境外永久居留权，1962 年出生，中南财经政法大学，法学硕士学历。曾任职于福建衡峰律师事务所、福建天衡联合律师事务所律师，兼任香港国际仲裁中心、中国国际经济贸易仲裁委员会、海峡两岸仲裁中心、厦门仲裁委员会仲裁员，中华全国律师协会金融证券委员会委员、厦门大学法学院校外兼职硕导、厦门大学法学院硕士生论文答辩专家组专家、现任北京观韬中茂（厦门）律师事务所主任、深圳市农产品集团股份有限公司独立董事。2022年 12 月 30 日起至今任公司独立董事。
（二）独立性自查情况
报告期内，本人对自身履职的独立性进行了自查，认为本人均符合独立性要求，能够独立、公正地履行职责，未受上市公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响，不存在影响独立性的情况。
二、年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会情况
2023 年度，公司共召开董事会会议 7 次，召开股东大会 4 次（其中年度股
东大会 1 次、临时股东大会 3 次），本人严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，未发生过缺席现象，出席有关会议情况如下表：
姓名 出席董事会会议情况 参加股东大会情况

应出席次数 现场出席次数 通讯方式 委托出席 出席股东大会的次数
出席次数 次数
郑水园 7 4 3 0 4
本年度，本人对各次提交董事会会议审议的相关材料和会议审议的相关事项，均进行了认真的审核和查验，并以谨慎的态度在董事会上行使表决权，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。本人认为这些议案均未损害全体股东的利益，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
根据《公司章程》以及相关法律法规的规定，本人与其他二位独立董事对公司相关事项发表了独立意见，具体情况如下：
会议日期 会议名称 事项内容 独立意
见类型
1、关于控股股东为公司向银行申请综合授信额度
提供担保暨关联交易的独立意见
第五届董事会 2、关于续聘公司 2023 年度审计机构的独立意见
2023-3-15 第二次（临时） 3、关于拟购买董监高责任险的独立意见 同意
会议 4、关于 2023 年度日常关联交易预计的独立意见
5、关于使用自有闲置资金进行投资理财的独立意
见
6、关于拟转让子公司 100%股权的独立意见
1、关于前期会计差错更正的独立意见
2、关于 2022 年度计提资产减值准备的独立意见
3、关于 2022 年度利润分配及资本公积金转增股
本预案的独立意见
4、关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的
独立意见
第五届董事会 5、对公司累计和当期对外担保情况及控股股东及
2023-4-27 第三次会议 其他关联方占用资金使用情况的专项说明和独立 同意
意见
6、关于 2023 年度公司董事薪酬与津贴的独立意
见
7、关于 2023 年度公司高级管理人员薪酬的独立
意见
8、关于公司部分闲置房产变更为投资性房地产及
采用成本模式计量的独立意见
2023-8-23 第五届董事会 关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司 同意
第四次会议 对外担保情况的专项说明和独立意见
第五届董事会 关于转让沈阳远大新能源有限公司 100%股权暨
2023-11-7 第七次（临时） 关联交易的独立意见 同意
会议
（二）董事会各专门委员会、独立董事专门会议工作情况

1、薪酬与考核委员会工作情况
报告期内，本人作为公司第五届董事会薪酬与考核委员会主席，组织召开并
出席会议 1 次。就公司 2022 年度董事薪酬方案、2022 年度高级管理人员薪酬
方案进行了审议。切实履行了薪酬与考核委员会主席的职责。
2、战略委员会工作情况
报告期内，第五届董事会战略委员会共召开了 4 次会议。本人作为第五届董事会战略委员会的委员，均亲自出席会议，无缺席或委托出席会议的情况亲自出席会议。就公司拟转让子公司 100%股权、公司业务发展目标及发展计划、转让沈阳远大新能源有限公司 100%股权暨关联交易、终止转让哈尔滨博林特电梯有限公司 100%股权等议案进行了审议。切实履行了战略委员会委员的职责。
3、独立董事专门会议工作情况
2023 年度，公司共召开独立董事专门会议 2 次，本人均出席独立董事专门
会议，对《关于转让沈阳远大新能源有限公司 100%股权暨关联交易的议案》《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》发表明确同意意见。
（三）行使独立董事职权的情况
本人在 2023 年任职期间内，未行使以下特别职权：
1、无独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情况；
2、无向董事会提请召开临时股东大会的情况；
3、无提议召开董事会的情况；
4、无依法公开向股东征集股东权利的情况。
（四）与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，支持公司内部审计人员开展业务知识和审计技能培训、与会计师事务所就相关问题进行有效的探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（五）与中小股东的沟通交流情况
报告期内本人任职期间，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。

同时，本人主动学习并掌握中国证券监督管理委员会以及深圳证券交易所最新的法律法规及相关制度规定，积极参加公司组织的各项培训活动，深化对各项规章制度及法人治理的认识和理解，不断提高对公司及社会公众投资者权益的保护意识和履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和建议。
（六）在公司进行现场工作的情况
2023 年，本人通过参加董事会、股东大会、实地考察、电话沟通、走访生产基地等多种方式，与公司其他董事、高级管理人员及其他相关工作人员保持密切联系，关注外部环境及市场变化对公司的影响，全面了解公司的日常经营状态、规范运作和可能产生的经营风险，关注董事会决议的执行情况、内部控制制度的建设、执行情况及重大事项的进展情况。
（七）公司配合独立董事工作的情况
公司董事会、高级管理人员等，在本人履行职责的过程中给予了积极有效的配合和支持，详细讲解了公司的生产经营情况，提交了详细的会议文件，使本人能够依据相关材料和信息，作出独立、公正的判断。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
本人在 2023 年度重点关注了公司关联交易、财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告、续聘会计师事务所、重大会计差错更正、董事和高级管理人员的薪酬等相关事项的决策程序、执行以及披露情况，对相关事项是否合法合规作出了独立明确的判断，对公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间潜在重大利益冲突事项进行了监督。具体情况如下：
（一）应当披露的关联交易
1、公司于 2023 年 3 月 10 日召开的第五届董事会第二次（临时）会议和第
五届监事会第二次（临时）会议分别审议通过了《关于控股股东为公司向银行申请综合授信额度提供担保暨关联交易的议案》《关于 2023 年度日常关联交易预
计的议案》，上述议案已经 2023 年 4 月 3 日召开的 2023 年第一次临时股东大
会审议通过。本人在董事会审议上述事项前已针对控股股东为公司向银行申请综合授信额度提供担保及 2023 年度日常关联交易预计的具体情况进行了核查，发表了事前认可意见。本人对上述事项核查后认为：
公司控股股东沈阳远大铝业集团有限公司为公司向银行申请综合授信额度提供担保，是为了支持公司的发展，有利于公司的长远利益，不会损害公司利益
及中小股东利益。董事会在审议上述议案时，关联董事康宝华先生、朱永鹤先生、彭安林先生、王昊先生、马明辉先生回避了表决。审议和表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，同意该项关联交易。
公司与关联方发生的日常关联交易为公司日常经营活动所需，依据公平、合理的定价政策，以市场价格为基础，不存在损害公司及其他非关联方股东的利益，特别是中小股东利益。日常关联交易不会影响公司的独立性，亦不会对公司的经营产生不利影响。董事会在审议上述议案时，关联董事康宝华先生、朱永鹤先生、彭安林先生、王昊先生、马明辉先生进行了回避。审议和表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。同意本次日常关联交易预计事项。
2、公司于 2023 年 11 月 7 日召开的第五届董事会第七次（临时）会议和第
五届监事会第七次（临时）会议分别审议通过了《关于转让沈阳远大新能源有限公司100%股权暨关联交易的议案》，该议案已经2023年11月24日召开的2023年第三次临时股东大会审议通过。本人对上述事项核查后认为：本次