浙江东望时代科技股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
作为浙江东望时代科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）的独立董事，在 2023 年度履职期间，本人武鑫严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及公司《公司章程》《公司独立董事制度》等有关规定和要求，忠实、勤勉、独立的履行职责，及时了解公司运营情况，积极参加相关会议，认真审议各项议案，独立客观的发表意见，充分发挥了独立董事的作用，切实维护了公司和广大股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年履行职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
武鑫：男，1979 年出生，中共党员，教授，浙江大学经济学博士，浙江省 151培养人才。2014 年至今历任浙江财经大学金融学院教师、国际金融系主任、中国金融研究院副院长，现任浙江财经大学教授、浙商资本市场研究院执行院长，宁波华平智控科技股份有限公司独立董事，2021 年 7 月至今任公司第十一届董事会独立董事。
（二）不存在影响独立性的情况说明
作为公司独立董事，本人及本人的直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职。本人不曾为公司或公司附属企业提供财务、法律、咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。本人具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
1、股东大会及董事会

2023 年，公司共召开了 7 次董事会和 2 次股东大会。本人认真参加了公司
的股东大会和董事会，具体参与情况如下表所示：
董事会召开次数 7 股东大会 2
召开次数
董事会出席情况 股东大会出席情况
姓名 亲自出 现场参 通讯表 委托出 缺席 是否连续两次 亲自出席次数
席次数 会次数 决次数 席次数 次数 未亲自出席
武鑫 7 3 4 0 0 否 1
2、董事会专门委员会
公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员
会四个专门委员会，2023 年度，本人作为公司董事会审计委员会委员提名委员
会委员，亲自出席了 6 次审计委员会会议、1 次提名委员会，对会议审议的议案
均投同意票。本人忠实履行独立董事及董事会各专门委员会委员职责，对于提交
董事会和董事会专门委员会审议的议案，本人均在会前认真查阅相关文件资料，
及时进行调查，利用自身的专业知识，独立、客观、公正地发表意见，并以严谨
的态度独立行使表决权，忠实履行了独立董事的职责，切实维护了公司整体利益
和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
3、发表独立意见情况
报告期内，本人对下列事项予以认真审核，并发表如下意见：
时间 事项（议案 意见类型
名称）
2022 年，经董事会、股东大会审议，公司以现金方式收购重庆汇贤优策
关于公司重 科技有限公司（以下简称“汇贤优策”）100%股权。报告期内，公司在完成
大资产重组 重组事项后通过加强内部制度建设、严格执行内控程序、严格监督日常经营
整合进展情 工作等措施，在业务、资产、财务、人员等各方面对汇贤优策进行整合，确
况的独立意 保公司日常经营工作规范高效。我们认为，公司本年度重大资产重组整合工
见 作积极有效，符合《上市公司重大资产重组管理办法》等相关规定，不存在
2023 年 4 损害公司及股东利益的情形。
月 26 日 一、关于关联方资金往来的情况
对公司关联 报告期内，为降低公司逾期及涉诉担保的金额和比例，公司为原控股股
方资金占用 东广厦控股代偿相关债务，截至 2022 年 12 月 31 日，相关资金占用的情形
和对外担保 已解除，此外，公司与控股股东及关联方的资金往来均属于正常生产经营活
的专项说明 动中的往来。上述往来已履行了必要的审批程序，不存在定价失允和利益输
及独立意见 送的情形，亦不存在损害公司和全体股东、特别是非关联股东和中小股东利
益的情形。
二、对外担保情况的专项说明

时间 事项（议案 意见类型
名称）
1、通过与年审会计师沟通并查阅本期审计报告，截至 2022 年 12 月 31
日，已实际发生的担保余额为 9.34 亿元，占归属于母公司所有者权益的
31.93%。公司 2022-2023 年的担保额度审议程序符合《中华人民共和国公司
法》《上海证券交易所股票上市规则》等制度中的相关规定。
2、我们要求公司应继续逐步降低对关联方的担保余额，严格按照法律
法规及《公司章程》《公司对外担保管理办法》的要求，规范对外担保行为，
及时关注被担保方的财务状况，避免或有风险。3、针对已逾期的担保，我
们要求各方尽快予以处理，杜绝因相关问题出现损害上市公司及中小股东利
益的情形。
一、关于 2022 年度计提减值损失及预计负债的独立意见
根据《企业会计准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》
等规定，本次计提减值损失及预计负债履行了相应的决策程序，结合了公司
实际情况，依据充分，能够公允反映公司的财务状况以及经营成果，不存在
损害公司和股东合法权益的情况，同意本次计提减值损失及预计负债事宜。
二、关于 2022 年度利润分配预案的独立意见
我们认为公司 2022 年度利润分配预案能够兼顾股东回报及公司可持续
发展，符合公司及股东的利益，同意将此项议案提交股东大会审议。
三、关于 2023-2024 年度对外担保计划的独立意见
公司本次预计担保额度，是为了满足公司控股子公司的日常经营需求，
有利于公司主营业务稳定发展。相关议案的表决程序符合《公司法》《上海
证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，表决程序合法有
效。本次预计担保额度有利于公司的整体发展，不存在损害广大投资者特别
是中小投资者利益的情况。
关于第十一 四、关于《公司 2022 年度内部控制评价报告》的独立意见
届董事会第 公司已建立较为完整的内控管理体系，各项内部控制制度符合国家有关
二十七次会 法律法规和监管部门的要求。我们认为：公司按照有关规定编制了内部控制
议相关事项 自我评价报告，报告真实地反映了公司内部控制的实际情况，同意《公司
的独立意见 2022 年内部控制评价报告》。
五、关于续聘 2023 年度财务报告及内部控制审计机构的独立意见
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，具有提
供财务审计及内部控制审计服务的专业经验与能力，能够满足公司审计工作
的要求；公司拟续聘 2023 年度审计机构的审议程序符合法律、法规和《公
司章程》的规定，取得了我们的事前认可。我们同意公司续聘中兴财光华会
计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务审计机构及内部控制审
计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
六、关于拟签订对外担保事项的独立意见
1、我们要求公司后续应结合自身实际情况，采取切实有效的措施，进
一步减少和降低对对外担保余额及比例，规避和防范潜在风险；要求公司所
有的对外担保都必须有反担保措施，并要求公司严格按照法律法规及《公司
章程》《对外担保管理制度》的要求，规范对外担保行为，避免出现损害上
市公司和中小股东利益的情形。
2、针对已逾期的担保，我们要求各方尽快予以处理，杜绝因相关问题

时间 事项（议案 意见类型
名称）
出现损害上市公司及中小股东利益的情形。3、该议案已经董事会审议通过，
关联董事回避了表决，审议和表决程序符合法律法规和《公司章程》的规定，
同意将此议案提交股东大会审议。
关于控股子 1、本次董事会之前，公司已就本次方案变更事宜与独立董事进行了充
公司与关联 分的沟通，提交了相关资料，独立董事一致认为该事项切实可行，同意将有