广东正业科技股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
2023 年，广东正业科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券
法》（以下简称“《证券法》”）《广东正业科技股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）《监事会议事规则》等有关规定的要求，本着对企业、股
东和出资人负责任的工作态度，认真履行法律法规赋予的各项职权和义务，监事
会成员列席了股东大会和董事会，对公司各项重大事项的决策程序、合规性进行
了监查，对公司财务状况和财务报告的编制进行了审查，对董事、高级管理人员
履职情况进行了有效监督，充分发挥了监事会在上市公司治理结构中的重要作用。
现将 2023 年度监事会的主要工作情况报告如下：
一、2023 年度监事会工作情况
（一）监事会会议召开情况
2023 年度，监事会共召开 5 次会议，本着恪尽职守、勤勉尽职的原则，全体
成员均亲自出席所有监事会会议，并对每项议案都进行了认真讨论、审慎表决。
监事会会议的召集、召开和表决程序、决议内容均符合法律法规和《公司章程》
的规定。监事会召开及审议事项情况如下：
会议届次 会议议案 召开日期
《关于控股孙公司与公司控股股东签署购
第五届监事会第八次会议 2023 年 4 月 6 日
销合同暨关联交易的议案》
《2022 年度监事会工作报告》《2022 年度
财务决算报告》《2022 年年度报告》及其
第五届监事会第九次会议 摘要《2022 年度内部控制自我评价报告》 2023 年 4 月 25 日
《2022 年度利润分配预案》《关于 2023 年
度申请综合授信额度的议案》《关于为孙
公司增加担保额度的议案》《关于 2023 年

度对外担保额度预计的议案》《关于续聘
会计师事务所的议案》《关于未弥补亏损
超过实收股本总额三分之一的议案》《关
于 2023 年度日常关联交易预计的议案》
《关于<未来三年（2023 年-2025 年）股东
回报规划>的议案》《关于 2023 年第一季
度报告的议案》
《关于 2023 年半年度报告及其摘要的议
第五届监事会第十次会议 2023 年 8 月 28 日
案》
《关于 2023 年第三季度报告的议案》《关
第五届监事会第十一次会 于为公司控股子公司景德镇正业新能源科
议 技有限公司拟进行的融资租赁业务向控股 2023年10月27日
股东提供反担保暨关联交易的议案》
第五届监事会第十二次会 《关于注销公司回购专用证券账户库存股
议 的议案》 2023 年 11 月 6 日
审议以上关联交易议案时，关联监事进行了回避表决，其余议案获得与会监
事全票通过，具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的监
事会决议公告。
（二）监事会履行职责情况
2023 年度，公司监事会成员列席了 8 次董事会会议，列席了 4 次股东大会
会议，对会议召开程序以及所作决议进行了监督。
（三）监事会履行职责情况
报告期内，根据相关法律、法规及公司制度的要求，公司监事会从切实维护
公司利益和广大中小投资者权益出发，认真行使监事会的职权，对公司依法运作
情况、公司财务情况、关联交易、对外担保、注销公司回购专用证券账户库存股、
内部控制、董事高管任职情况等事项进行了全面的监督检查，并发表如下审核意
见：

公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会和董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事、高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度等进行了监督，认为公司董事会 2023 年度的工作按照《公司法》《证券法》《公司章程》及其他有关法规制度规范运作，工作认真负责、经营决策科学合理，并进一步完善了内部管理和内部控制制度，董事会做出的重大决策都征求了独立董事的意见，在董事、高级管理人员执行公司职务时未发现有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。公司董事会依法及时、准确、完整地履行信息披露义务，没有应披露而未披露的事项，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而损害股东利益的情况发生。
2、公司财务情况
报告期内，公司监事会认真细致地查阅会计账簿以及审议公司年度报告、审查会计师事务所出具的年度审计报告等方式，对 2023 年度公司财务状况、财务管理、经营成果等情况进行了检查和监督。
监事会认为：公司财务制度健全、财务管理规范、财务运行状况良好公司财务报表的编制符合《企业会计准则》等有关规定。永拓会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2023 年度审计报告》和对有关事项作出的评价是客观公正的。公司定期报告、财务专项报告编制和审议程序符合法律、法规及规范性文件的有关规定，报告内容真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、公司关联交易情况
（一）2023 年 4 月 6 日，公司控股孙公司苏州正业玖坤信息技术有限公司
与公司控股股东景德镇合盛产业投资发展有限公司签订《景德镇工业无人机数字化展销中心采购项目购销合同》，合同金额为 31,090,728.44 元（含税）。
（二）2023 年 10 月 27 日，公司控股子公司景德镇正业新能源科技有限公
司（以下简称“正业新能源”）向苏银金融租赁股份有限公司申请融资租赁业务，融资额度不超过人民币 20,000 万元，期限不超过 3 年；由公司控股股东景德镇
合盛产业投资发展有限公司（以下简称“合盛投资”）为上述融资租赁事项提供第三方连带责任保证担保，公司向合盛投资就上述融资租赁事项按其 40%的股权比例提供反担保，即公司最高担保额不超过人民币 8,000 万元，担保期限不超过3 年。
监事会认为：上述关联交易事项履行了必要的程序，公司严格按照《公司章程》《关联交易决策制度》的规定对关联交易进行审议批准，符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的要求。关联董事和关联股东回避表决。关联交易遵循了“公平、公正、公开”的原则，交易的价格公允合理，符合公司战略发展方向，具有良好的市场发展前景和经济效益，能够进一步提升公司综合竞争力。上述关联交易不存在利用关联方关系损害上市公司利益的行为，也不存在损害公司合法利益及向关联方输送利益的情形，不会对公司的财务状况、经营成果造成重大不利影响。
4、对外担保情况
监事会对 2023 年度公司的对外担保情况进行了核查，认为公司为合并报表
范围内子公司（孙公司）提供担保有利于缓解子公司（孙公司）资金紧张的局面，有利于支持其经营业务发展和市场开拓，公司为合并报表范围外的公司提供担保（即公司控股股东合盛投资为公司控股子公司正业新能源提供担保，公司向合盛投资就融资租赁事项按持有正业新能源 40%的股权比例提供反担保）。上述担保行为不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响。
截至报告期末，公司各项担保严格履行了相关程序，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司对外担保的有关规定，不存在损害公司及中小股东利益的有关担保。
5、注销公司回购专用证券账户库存股
监事会对公司提交的《关于注销公司回购专用证券账户库存股的议案》进行核查，根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股份回购规则》，公司因
照披露用途进行转让的，应当在三年期限届满前注销；截止报告期末，公司回购专用证券账户库存股留存期限已到期，未使用部分予以注销。监事会认为公司注销库存股符合《上市公司股份回购规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等有关法律、法规及公司《回购股份方案》的相关规定，不存在损害股东利益的情况。
6、公司内部控制情况
监事会对公司 2023 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建
设和运行情况进行了审核，认为：公司已根据《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规范性文件要求，并结合公司内部控制管理体系，已建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，符合相关法律法规的要求和生产经营的实际需要，保证了公司各项业务活动的有序、高效开展，对公司经营管理起到了较好的风险防范和监督作用，公司《2023 年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反应了公司内部控制制度的建设及运行情况。
7、公司信息披露情况
监事会对公司 2023 年度信息披露情况进行了监督及核查，认为：公司信息
披露符合《信息披露事务管理制度》的规定，报告期内公司严格执行相关制度要求，认真自觉履行信息披露义务，能够按照信息披露要求及时报送并披露相关文件，且保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
8、公司内幕信息知情人管理情况
报告期内，监事会对公司建立《内幕信息知情人登记制度》和执行内幕信息知情人登记管理情况进行认真审核，认为：公司已按照相关规定制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，并严格执行该制度，在敏感时期及时提示内幕知情人对内幕信息的保密，防范违规事项发生，同时，公司严格按照相关制度的要求做好内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的传递、
编制、报告等各环节的所有内幕信息知情人名单并向监管部门报备，未发现有相关人员利用内幕信息从事内幕交易等违规行为。
二、2024 年监事会工作计划
2024 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和
《公司章程》及《监事会议事规则》的要求，继续勤勉尽责，积极履行监督职能，切实维护和保障公司及股东