公告日期：2016-01-20

4-3-1 关于深圳市芭田生态工程股份有限公司非公开发行股票申请文件跨年审核相关事项的专项说明中国证券监督管理委员会：根据贵会跨年审核的相关要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称“芭田股份”、“发行人”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，已会同发行人对公司非公开发行股票申请文件跨年审核相关事项进行了核查和核实，现专项说明如下：一、说明年度报告预约披露时间。【说明】公司年度报告预约披露时间为 2016 年 4 月 25 日。二、申请人说明以下事项，保荐机构发表明确意见：“①跨年后是否仍然符合发行条件；②“是否符合发行条件”是否不存在任何不确定性因素。”【说明】（一）跨年后是否仍然符合发行条件1、跨年后，本次非公开发行仍然符合《证券法》规定的发行条件《证券法》第十三条规定：上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件。经核查，芭田股份本次非公开发行新股符合中国证监会规定的相关条件。2、跨年后，本次非公开发行仍符合《上市公司证券发行管理办法》 （以下简称“管理办法”）和《上市公司非公开发行股票实施细则》 （以下简称“实施细则”）规定的发行条件发行人本次非公开发行符合中国证监会《管理办法》及《实施细则》的有关规定，具体如下：（1） 经查阅发行人董事会决议、非公开发行预案和股东大会决议等资料，本次发行的特定对象符合《管理办法》第三十七条第（一）、（二）项的规定； 4-3-2 （2） 经查阅发行人董事会决议、非公开发行预案、非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告和股东大会决议等资料，本次非公开发行符合下列规定：①发行人本次发行价格不低于公司董事会决议公告日（即 2015 年 12 月 9日）前二十个交易日股票均价的 90%，即不低于 12.17 元/股；符合《管理办法》第三十八条第（一）项的规定；②发行人本次将向不超过十名特定对象发行股票，符合《管理办法》第三十七条的规定③本次向特定对象非公开发行完成后，特定投资者认购的股票自本次发行结束之日起 12 个月内不得转让。符合《管理办法》第三十八条第（二）项的规定；④发行人募集资金的数额和使用符合《管理办法》第三十八条第（三）款、第十条的规定。A、发行人本次发行募集资金总额不超过 160,000 万元，扣除发行费用后用于投资项目， 募集资金数额不超过项目需求量，符合《管理办法》 第十条第（一）款的规定。B、发行人本次募集资金投资项目符合国家产业政策，本次募集资金投资项目拟使用的建设用地及其建设内容、建设规模等环境影响因素事项符合有关环境保护部门关于项目环境影响评价的意见； 本次募集资金投资项目拟使用的建设用地符合土地管理部门的总体规划，发行人本次募集资金投资用途符合《管理办法》第十条第（二）款的规定。C、发行人本次募集资金使用项目为贵州二期项目、智慧芭田大数据综合平台项目、 补充流动资金， 不存在用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、 委托理财等财务性投资，不存在直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，符合《管理办法》第十条第（三）款的规定。D、发行人本次募集资金投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性，符合《管理办法》第十条第（四）项的规定。E、发行人已经建立募集资金专项存储制度，募集资金将存放于董事会决定的专项账户，符合《管理办法》第十条第（五）款的规定。⑤本次发行不会导致上市公司控制权发生变化，不存在《管理办法》第三十4-3-3 八条第（四）款所述情形。（3） 经查阅本次发行申请文件，询问发行人管理层，与发行人会计师、律师沟通，并经查阅发行人公开披露信息等，发行人不存在下列情形：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；③上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；④现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；⑥最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；⑦严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。综上：保荐机构认为，发行人跨年后仍然符合发行条件。（二） “是否符合发行……[点击查看原文][查看历史公告]

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