公告日期：2015-12-23

定期现场检查报告保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：超华科技保荐代表人姓名：路明 联系电话：13632988076保荐代表人姓名：黄苍 联系电话：13910773930现场检查人员姓名：路明现场检查对应期间：2015年度现场检查时间：2015年12月14日-2015年12月16日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内√容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规√范性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门√（如适用）2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部 √审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）√4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计√部门提交的工作计划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工√作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部√审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情√况进行一次审计（如适用）8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计√委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √控制评价报告（如适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √2.公司已披露的内容是否完整 √3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信√息披露管理制度的相关规定6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或√者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间√接占用上市公司资金或者其他资源的情形3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √务4.关联交易价格是否公允 √5.是否不存在关联交易非关联化的情形 ……[点击查看原文][查看历史公告]

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