公告日期：2016-12-31

东兴证券股份有限公司关于河南华英农业发展股份有限公司2016 年度定期现场检查报告保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：华英农业保荐代表人姓名： 张广新 联系电话：010-66555196保荐代表人姓名： 秦健 联系电话：010-66555196现场检查人员姓名：张广新、胡孔威现场检查对应期间：2016年1月-12月现场检查时间： 2016年12月26日-2016年12月27日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：询问公司董秘、证券事务代表及其他有关人员；查阅公司章程，公司治理制度，股东大会、董事会、监事会等三会文件1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保是存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名是确认5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职是责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应 不适用程序和信息披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是 不适用否履行了相应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是是否独立9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业是竞争（二）内部控制现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：询问公司审计部人员，了解其构成及履职情况；查阅公司内部审计报告、内部审计工作报告、审计部季度内部工作报告、募集资金存储与实际使用情况专项报告等文件1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内是部审计部门（如适用）2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度 不适用并设立内部审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合是规（如适用）4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适是用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如是适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审是计工作中发现的问题等（如适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存是放与使用情况进行一次审计（如适用）8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计是划（如适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告是（如适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提是交一次内部控制评价报告（如适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事是项是否建立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：询问公司董秘、证券事务代表；查阅临时公告、三会决议公告等信息披露文件1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是2.公司已披露的内容是否完整 是3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得是重要进展4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否是符合公司信息披露管理制度的相关规定6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易是网站刊载（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段（包括但不限于本指引第33……[点击查看原文][查看历史公告]

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