公告日期：2016-12-31

华泰联合证券有限责任公司关于常州千红生化制药股份有限公司募投项目（首发）结项并将节余募集资金用于资金缺口募投项目的核查意见根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等法律法规的要求，作为常州千红生化制药股份有限公司（以下简称“千红制药”或“公司”）持续督导阶段的保荐机构，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）对公司募投项目（首发）结项并将节余募集资金用于资金缺口募投项目的计划进行了认真、审慎的核查，现发表如下核查意见：一、募集资金概述经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]123号文核准,公司于2011年2月9日首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）4,000万股,每股发行价格人民币32.00元,本次发行募集资金总额为人民币1,280,000,000元,2011年2月14日收到承销商华泰证券股份有限公司汇缴的各社会公众普通股（A股)股东认购款扣除承销保荐费用人民币57,700,000元后的募集资金合计人民币1,222,300,000元,另扣除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等发行费用7,480,940元后,公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币1,214,819,060元。上述募集资金到位情况业经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证,并出具苏公W[2011]B014号《验资报告》。二、募投项目建设情况序 募投项目（首发）名 项目完成情况号 称 原料药扩产 制剂扩产项目 备注项目1 肝素原料药及制剂 2012年12 截至2016年6月已完成建各项目详细情况可扩产项目 月 设，位于常州市生命健康详见最近一期公司2 胰激肽原酶原料药 2012年9月 产业园的新工厂已通过国于2016年8月18及制剂扩产项目 家药监部门的GMP验收并日在指定媒体披露投入运营；截至 2016年 的《关于2016 年上3 门冬酰胺酶原料药 2013年3月 12月，所有制剂产品均已半年募集资金存放及制剂扩产项目 完成品种转移手续，在新与使用情况的专项的制剂工厂开始生产。 报告》（公告编号：4 合资研究院建设项 2016-035）。目 截至2016年12月，已完成建设并投入5 营销及行政管理中 运营。心三、募集资金存放使用与节余情况1、募集资金存放使用情况公司各募投项目均根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》,《公司章程》及《募集资金管理制度》的相关规定进行专户管理，存放并使用。详见最近一期公司于2016年8月18日在指定媒体披露的《关于 2016 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2016-035）。2、各募投项目（首发）资金节余/资金缺口情况经公司统一测算，各募投项目（首发）资金预计节余/资金缺口（负值项）情况如下：单位：万元募投项目名称 项目投资总额 预计资金节余/缺口（负……[点击查看原文][查看历史公告]

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