公告日期：2017-04-26

深圳市捷顺科技实业股份有限公司内部控制规则落实自查表证券代码：002609 证券简称：捷顺科技2016年度内部控制规则落实自查表内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明一、内部审计运作1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董是事会或者其专门委员会提名，董事会任免。2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计是部门，是否配置专职内部审计人员。3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或是者其专门委员会报告一次。4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项 --- ---进行一次检查：（1）募集资金存放与使用 是（2）对外担保 不适用 公司自上市日起至报告期末无发生对外担保事项。（3）关联交易 不适用 公司自上市日起至报告期末无发生关联交易事项。（4）证券投资 不适用 公司自上市日起至报告期末无发生证券投资事项。（5）风险投资 不适用 公司自上市日起至报告期末无发生风险投资事项。（6）对外提供财务资助 不适用 公司自上市日起至报告期末无发生对外提供财务资助事项。（7）购买和出售资产 是（8）对外投资 是（9）公司大额非经营性资金往来 是（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人资金往来是情况5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工是作计划和报告。6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量以及发现的重是大问题等内部审计工作情况。7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前2个月内向董事会或者其专门委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年是度结束后2个月内向董事会或其专门委员会提交年度内部审计工作报告。二、信息披露的内部控制1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重是大信息的内部保密制度。深圳市捷顺科技实业股份有限公司内部控制规则落实自查表2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易网站上的投资者提是问，并根据情况及时处理。3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定是对象签署承诺书。4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提是供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。三、内幕交易的内部控制……[点击查看原文][查看历史公告]

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