公告日期：2016-12-20

新时代证券股份有限公司关于对怀集登云汽配股份有限公司2016年上半年现场检查报告保荐机构名称：新时代证券股份有限公司 被保荐公司简称：登云股份保荐代表人姓名：郭纪林 联系电话：010-83561000保荐代表人姓名：肖涛 联系电话：010-83561000现场检查人员姓名：郭纪林、肖涛、陆天辉现场检查对应期间：√ 上半年 □下半年现场检查时间：2016年12月5日至12月8日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段：查阅公司章程等制度文件、公司股东大会、董事会、监事会等会议文件，对公司相关人员进行访谈。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董、监、高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、√规范性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段：查阅内部审计部门相关文件，并对内审部门负责人进行访谈。1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √2.是否在股票上市后6 个月内建立内部审计制度并设立内部 √审计部门3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √部门提交的工作计划和报告等5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √作进度、质量及发现的重大问题等6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部√审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √况进行一次审计8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计√委员会提交次一年度内部审计工作计划9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √委员会提交年度内部审计工作报告10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √控制评价报告11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立√了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：审阅公司信息披露文件，查询相关网站信息披露情况，查阅公司信息披露制度、投资者关系管理制度等文件、投资者关系管理档案。1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √2.公司已披露的内容是否完整 √3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √息披露管理制度的相关规定6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段： 查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件、公司股东大会、董事会、监事会等文件文……[点击查看原文][查看历史公告]

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