公告日期：2015-12-04

国信证券股份有限公司关于深圳汇洁集团股份有限公司2015年年度现场检查报告保荐机构名称：国信证券股份有限公司 汇洁股份保荐代表人姓名：周服山 联系电话：0755-82130833保荐代表人姓名：但敏 联系电话：0755-82130833-706081现场检查人员姓名：但敏现场检查对应期间：2015年6月10日-2015年10月30日现场检查时间：2015年11月19日一、现场检查事项 现场检查意见不适（一）公司治理 是 否 用现场检查手段：1、访谈了公司相关董事、监事、高管；2、检查了公司三会相关会议记录以及出席情况；3、核对了公司相关公告；4、了解关联交易等情况。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议是内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、是规范性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 不适息披露义务 用7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 不适相应程序和信息披露义务 用8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是（二）内部控制现场检查手段：1、检查了了内部审计部门设置，就相关事项与内审人员进行沟通；2、检查了内审部门的会议记录及相关报告；3、核对了公司相关公告。1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部是门2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内是部审计部门（中小企业板上市公司适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上是市公司适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业是板上市公司适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问是题等（中小企业板和创业板上市公司适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用是情况进行一次审计8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和是创业板上市公司适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业是板上市公司适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内是部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建是立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：1、核对公司重要公告；2、就重要事项和高管进行沟通；3、核查公司内部审批文件、公司调研记录表及调研记录。1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是2.公司已披露的内容是否完整 是3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展是4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是5.重大……[点击查看原文][查看历史公告]

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